Brott och bedrägeri

SEC-formulär 424B3 är det prospektformulär som Securities and Exchange Commission (SEC) -företaget måste lämna in, med information om vilken resulterade i en betydande förändring från tidigare levererad information.

SEC Form 19b-4 är ett formulär som används för att informera SEC om en föreslagen regeländring av en självreglerande organisation eller SRO.

SEC Form 424B4 är det prospektformulär som ett företag måste arkivera för att avslöja information de hänvisar till i SEC Forms 424B1 och 424B3.

SEC-formulär 424B5 är det prospektformulär som företag måste lämna in för att avslöja information som avses i formulär 424B2 och 424B3.

SEC-formulär 425 är det prospektformulär som företag måste lämna in för att avslöja information om företagsförvärv.

SEC Form 485A24E är ett registreringsförklaring för separata konton.

SEC Form 485A24F är ett registreringsförklaring för separata konton som erbjuds av förvaltningsinvesteringar.

SEC Form CB lämnas in av alla som deltar i anbudserbjudanden och erbjudanden med utländska företag med mindre än 10% av dess värdepapper som innehas av amerikanska personer.

SEC Form 497 är ett dokument som investeringsföretag måste använda för att skicka in sitt slutgiltiga material i SEC: s EDGAR arkiveringssystem.

SEC Form 40-F är en arkivering hos Securities and Exchange Commission (SEC) av företag med hemvist i Kanada med värdepapper registrerade i USA

SEC-formulär 8-A är en av de grundläggande former som SEC kräver för värdepappersregistreringar.

En Securities and Exchange Commission (SEC) arkivering som krävs av företag som vill utfärda vissa klasser av värdepapper - inklusive framtida köprättigheter.

SEC Form ADV används av investeringsrådgivare för att registrera sig hos SEC och statliga värdepappersmyndigheter och måste offentliggöras till kunder.

SEC Form ADV-W är ett formulär som används för att återkalla registrering som registrerad investeringsrådgivare hos SEC.

SEC Form ATS-R är en obligatorisk kvartalsuppdatering som arkiveras hos Securities and Exchange Commission med alternativa handelssystem.

SEC Form ADV-E är en certifiering av klienttillgångar, både kontanter och värdepapper, som innehas av en registrerad investeringsrådgivare, som ofta används av revisorer.

SEC Form ARS är det huvudsakliga dokumentet som offentliga företag använder för att rapportera det aktuella tillståndet för dess ekonomiska situation, följt av ett årligt aktieägarmöte.

SEC-formulär BD måste skickas till US Securities and Exchange Commission (SEC) när du registrerar sig som mäklare-återförsäljare i USA.

Ett formulär som värdepappersmäklare måste skicka till Securities and Exchange Commission (SEC) för att säga upp status som registrerad mäklare.

SEC Form DFAN14A är en ansökan som görs hos Securities and Exchange Commission för icke-förvaltningsfullmaktsansökningar som inte stöds av företaget.

SEC Form DEFM14A är ett formulär som lagts in hos SEC av en registrant när en aktieägares röst krävs i en fråga relaterad till en fusion eller förvärv.

SEC-formulär N-17d-1 är ett formulär inlämnat till SEC av ett investeringsföretag för småföretag (SBIC) och av en bank som är ansluten till SBIC.

SEC Form F-10 är en ansökan hos Securities and Exchange Commission som krävs av börsnoterade kanadensiska utländska privata emittenter som registrerar värdepapper.

SEC Form 10-12B är en arkivering som krävs av Securities and Exchange Commission (SEC) när ett offentligt företag emitterar en ny aktie genom en spin-off.

SEC Form N-18f-1 är en arkivering hos SEC som ger vissa fondbolag förmågan att göra inlösen av kontanter.

SEC-formuläret 6-K är ett formulär som utländska privata emittenter av värdepapper måste lämna in, i enlighet med reglerna i värdepappersutbyteslagen från 1934.

SEC Form F-4 är en arkivering som Securities and Exchange Commission (SEC) kräver för registrering av vissa värdepapper av utländska emittenter.

SEC-formulär F-6 används för att registrera aktier representerade av ADR-värdepapper som utfärdats av en förvaringsinstitut mot deponering av värdepapper hos en utländsk emittent.

SEC Form F-7 är en arkivering hos SEC som börsnoterade kanadensiska utländska privata emittenter är skyldiga att använda för rättigheterna till amerikanska investerare.

SEC Form F-6EF är en ansökan hos SEC, som krävs för utländska företag som vill ha aktier i sin företagshandel som amerikanska depåbevis.

SEC Form 8-K12G3 är en inledande arkivering för anmälan av värdepapper för efterföljande emittenter som anses registrera enligt 12 §.

SEC Form F-8 är en ansökan hos SEC av kanadensiska emittenter för att registrera värdepapper som erbjuds i företagskombinationer, sammanslagningar och utbyteserbjudanden.

SEC Form FN är en arkivering som krävs av utländska banker, försäkringsbolag, holdingbolag och dotterbolag som vill göra offentliga värdepapperserbjudanden i USA

SEC Form D är en arkivering hos Securities and Exchange Commission (SEC) som krävs för vissa företag som säljer värdepapper i ett undantag från förordning (Reg) D eller med undantagsbestämmelser i avsnitt 4 (6).

SEC Form DEF 14A är ett formulär som måste inlämnas av eller på uppdrag av en registrant när en aktieägares röst krävs.

SEC-formulär N-14AE är en föråldrad EDGAR-inlämningstyp som tidigare använts för registreringsförklaringar enligt regel 488.

SEC Form N-17f-2 är en arkivering hos SEC som måste lämnas in av investeringsföretag som har förvaring av värdepapper eller liknande investeringar.

Företagsförvaltningsföretag med stängd slut använder SEC Form N-2 för att registrera investeringsfordon hos Securities Exchange Commission.

SEC-formulär F-3 krävs för utländska emittenters registrering av vissa värdepapper. Här kan du lära dig varför \

SEC Form N-6 är en arkivering hos Securities and Exchange Commission (SEC) som lämnas in av fondinvesteringar som erbjuder rörliga livförsäkringsavtal.