Brott och bedrägeri

SEC Form N-CSR är ett formulär som ett registrerat förvaltningsinvesteringsbolag fyller i och arkiverar till Securities and Exchange Commission (SEC), efter överföringen av års- och halvårsrapporter till aktieägarna.

SEC Form N-SAR är en US Securities and Exchange (SEC) arkivering som är specifik för registrerade förvaltningsföretag.

SEC Form NSAR-A var en halvårlig inlämning hos SEC som registrerade förvaltningsbolag gör i slutet av de första sex månaderna av deras räkenskapsår.

SEC Form NT 10-Q är ett formulär företag som inte kommer att kunna lämna in sina kvartalsvisa finansiella resultat ansökningar i tid krävs för att lämna in.

SEC Form PRE 14A är ett formulär som måste lämnas in till Securities and Exchange Commission i frågor som kräver omröstning av aktieägarna.

SEC Form PRE 14C ger säkerhetsinnehavare, som har rätt att rösta i frågor, viss information som krävs enligt SEC schema 14A.

SEC Form SB-2 var en arkivering hos Securities and Exchange Commission (SEC) som krävs för vissa småföretag.

SEC Form S-6 är en arkivering hos Securities and Exchange Commission (SEC), vilka investeringsfonder använder för att registrera värdepapper de emitterar.

SEC Form PRER14A är en arkivering hos SEC som måste lämnas in för en registrant när preliminära proxymaterial revideras.

SEC Form PRRN14A är en arkivering hos SEC när icke-förvaltningsberättigande proxyuppmaningsmaterial revideras och en aktieägares röst krävs.

SEC Form N-14 är en arkivering hos SEC som kan användas av alla förvaltningsinvesteringar och affärsutvecklingsföretag för att registrera vissa transaktioner.

SEC Form PX14A6G är ett meddelande om undantagskrav som lämnas in till SEC som meddelar aktieägarna att det är undantaget från konventionella uppmaningsregler.

SEC Form S-11 är en arkivering som används för att registrera värdepappersfrågor för fastighetsinvesteringar (REIT).

SEC Form N-54C är ett formulär som fylls i av ett investeringsföretag för att dra tillbaka sitt frivilliga val för att regleras som ett affärsutvecklingsföretag.

SEC Form NQ är ett dokument som avslöjar de fullständiga portföljinnehaven för registrerade förvaltningsinvesteringsföretag på årsbasis.

SEC-formuläret N-PX fylls i av fonder för att avslöja rösträtten för en säkerhet som finns i fonden. Blanketten arkiveras varje år hos SEC för den 12-månadersperiod som slutar den 30 juni.

SEC-formuläret S-3 är ett förenklat säkerhetsregistreringsformulär som ska användas av företag som har uppfyllt tidigare rapporteringskrav. Det arkiveras vanligtvis samtidigt med vanligt lager eller föredragna aktieerbjudanden.

SEC Form S-2 är ett formulär från Securities and Exchange Commission (SEC) som fungerade som en förenklad registrering för erbjudandet av nya värdepapper.

SEC Form S-3D är en arkivering som börsnoterade företag överlämnar till SEC: s EDGAR-system när de köper värdepapper för aktieägarnas räkning.

SEC Form S-8 är ett registreringsformulär för värdepapper som erbjuds som en del av förmånsplanerna för anställda.

SEC-formulär T-3 är en ansökan om kvalifikation av ett indrag som måste inlämnas till Securities and Exchange Commission (SEC).

SEC Form U-1 är en ansökan eller deklaration som gjorts av ett företag till Securities Exchange Commission om en emission eller försäljning.

SEC-formuläret U-3A-2 var ett formulär som krävs för att inlämnas till SEC för undantag från den offentliga företagsföretagens lag (PUCHA) från 1935.

SEC-formulär T-1 är ett uttalande om berättigande för en företagsförvaltare som måste lämnas in till SEC för att säkerställa obligationsinnehavarnas rättigheter.

Ett certifikat som sammanfattar leasearrangemanget för någon form av nyttofaciliteter av ett blivande nyttighetsföretag. SEC-formuläret U-7D innehåller en fördelning av anläggningens kostnader, liksom finansieringsvillkor och en beskrivning av själva anläggningen.

SEC Form X-17A-5, som krävs av US Securities and Exchange Commission, rapporterar den ekonomiska och operativa hälsan hos registrerade mäklare-återförsäljare.

SEC MEF-ansökningar är anmälningar som avser registrering av upp till ytterligare 20% av värdepapper för ett erbjudande, i enlighet med värdepapperslagsregeln från regel 332 (b).

SEC Form U-5S är en ansökan till Securities and Exchange Commission (SEC) som måste registreras varje år av varje registrerat holdingbolag.

SEC Schedule 13D är en rapport som investerare måste lämna in för att meddela SEC om ägande av mer än fem procent av aktierna i ett företag.

En SEC POS AM-arkivering är en som görs av företag som har ansökt om registrering hos US Securities and Exchange Commission.

En SEC RW-anmälan görs av företag som begär att återkalla den pågående värdepappersregistreringen.

SEC Schedule 13-E-3 är ett schema som ett börsnoterat företag eller ett dotterbolag måste arkivera till Securities and Exchange Commission (SEC) när det företaget \

16 § är ett avsnitt i lagen om värdepappersbörsen från 1934 som beskriver regleringsansvar för styrelseledamöter, officerare och huvudaktieägare.

Enligt avsnitt 1202 i den interna intäktskoden utesluts kapitalvinster från utvalda småföretagslager från federala skatter.

Avsnitt 12D-1 och dess undantag enligt Investment Company Act från 1940 innehåller regler och gränser för hur investeringsfonder kan investera i varandra.

Värdepappersbedrägeri är en form av vit krage som döljer ett bedrägligt system för att få ekonomi från investerare.

Säkra elektroniska transaktioner är tidiga e-handelsprotokoll som användes för att skydda kreditkortsinformation online.

Securities Act från 1933 är en del av den federala lagstiftningen som antogs som ett resultat av marknadskraschen 1929.

SEC-avkastningen är standardavkastningsberäkningen som utvecklats av Securities and Exchange Commission (SEC) som möjliggör en rättvisare jämförelse av obligationsfonder.

SEDAR är ett kanadensiskt elektroniskt arkiveringssystem som tillåter börsnoterade företag att rapportera sina värdepappersrelaterade uppgifter för lagstiftningsändamål.