Vad är SEC Form FN
SEC Form FN är en ansökan som krävs av utländska banker, försäkringsbolag, holdingbolag och dotterbolag som vill göra offentliga värdepapperserbjudanden i USA Formuläret, enligt Securities and Exchange Commission (SEC), är ett meddelande om utnämningen av en agent för service av vissa utländska institutioner. Kort sagt, SEC Form FN, det är ett krav från utländska finansiella tjänsterelaterade företag som en del av ett värdepapperserbjudande. Det är en del av F-serien av SEC-ansökningar som gäller för utländska företag som erbjuder erbjudanden i USA. Från och med 2002 måste SEC Form FN arkiveras elektroniskt.
Bryta ner SEC-form FN
SEC Form FN är mer formellt känt som "utnämning av agent för service av processer av utländska banker och utländska försäkringsbolag och vissa av deras holdingbolag och finansieringsdotterbolag som gör offentligt erbjudande av värdepapper i USA." Form FN kan också kallas "utnämning av ombud för utländska bankers och utländska försäkringsföretagens process enligt lagen om värdepapper från 1933." Denna handling, ofta kallad lagen om "säkerhet i värdepapper", kräver att dessa registreringsformulär, som innehåller väsentliga fakta, ska arkiveras för att avslöja viktig information vid registrering av ett företags värdepapper. Detta hjälper SEC att uppnå lagens mål: att investerare kan få betydande information om erbjudna värdepapper och förhindra bedrägeri vid försäljningen av de erbjudna värdepapperna.
SEC Form FN vs. Form FX
Om den utländska emittenten redan har inlämnat ett SEC Form FX, är det undantaget från att behöva lämna in detta formulär enligt Securities Act från 1933. Formulär FN och FX används båda för att utse en amerikansk agent för service av processen. Emittenter är också undantagna från att behöva anmäla formulär FN om de emitterar skuldebrev eller föredragna aktier utan rösträtt.
SEC Form FN-krav och struktur
Enligt SEC gäller att Form FN gäller tre typer om filrar:
- En utländsk emittent som är en utländsk bank eller ett utländskt försäkringsbolag med undantag för definitionen av ett investeringsbolag enligt regel 3a-6 enligt Investment Company Act från 1940 ("1940 Act"); En utländsk emittent som är ett finansiellt dotterbolag till ett utländsk bank eller utländskt försäkringsbolag, såsom dessa villkor definieras i regel 3a-6 enligt 1940-lagen, om ett sådant finansiellt dotterbolag undantas från definitionen av investeringsbolag enligt regel 3a-5 enligt 1940-lagen; eller en utländsk emittent som undantas från definitionen av investeringsbolag enligt regel 3a-1 enligt 1940-lagen eftersom vissa eller alla dess majoritetsägda dotterbolag är utländska banker eller utländska försäkringsbolag undantagna från definitionen av investeringsbolag enligt regel 3a-6 enligt lagen från 1940.
SEC tillhandahåller en Form FN-mall som är giltig till 31 maj 2021. Sex kopior av Form FN måste arkiveras till SEC, varav en måste undertecknas manuellt. Den beräknade tidsbördan för att registrera en blankett FN är en timme. Den innehåller namnet på filaren, oavsett om arkiveringen är original eller en ändring, registrantens namn, formtyp, filnummer (om det är känt), som lämnade formuläret och det inlagda datumet, bland annat information.
