Vad är SEC Form ADV-W
SEC-formuläret ADV-W är ett formulär som används för att återkalla registrering som registrerad investeringsrådgivare hos SEC. Det här formuläret har flera scheman som måste fyllas i med rådgivarens kontaktinformation, aktuella affärer och status för kundkretsen. En redogörelse för ekonomiskt skick, tillsammans med en beskrivning av böcker och register, krävs också.
BREAKING NED SEC Form ADV-W
SEC Form ADV-W lämnas in när en RIA inte längre vill behålla sin aktiva licens för att utöva som investeringsrådgivare. Det används också om rådgivaren byter från federal till statlig registrering. Men rådgivare som bedriver den senare handlingen behöver inte fylla i avsnitt 1E till åtta av formuläret. Andra former relaterade till denna arkivering inkluderar Form ADV-R och ADV-S.
Information krävs på formuläret ADV-W
En RIA som vill avregistrera sig med SEC måste tillhandahålla all följande information på formuläret ADV-W och dess scheman:
- Namn, CRD-nummer och annan identifierande informationStatus of Advisory Business, inklusive det datum då han eller hon upphörde att göra affärer, och orsaken till hans eller hennes utträde från verksamhetPeng som är skyldig till kunder Förvaring av klienttillgångarAdvisionsavtal, inklusive om de har tilldelats och att vem Återkallelser och pensionsrättigheter mot RIAS Uppgift om ekonomiskt skick Böcker och poster, inklusive identifierande information om personer som kommer att hålla kopior av böcker och poster, och platsen för nämnda böcker och posterSignatur av RIAAn ytterligare information
Ofta kommer en RIA att få hjälp av sin advokat för att fylla i och arkivera formuläret ADV-W. Form ADV-W kan användas för att dra tillbaka en RIA: s SEC-registrering i alla stater och jurisdiktioner där han eller hon bedriver verksamhet, eller endast i några av dem; den senare är känd som en delvis arkivering.
Registrera behörighetskrav efter arkiveringsformulär ADV-W
När formuläret ADV-W har lagts in måste den avregistrerade rådgivaren behålla alla sina register och böcker under en viss tid, vanligtvis cirka tre till fem år efter arkivering. Den exakta tidslängden beror på tillståndet där rådgivaren registrerades.
