Brott och bedrägeri

Självhantering är när en förvaltare agerar i deras eget bästa för en transaktion snarare än i deras kunders bästa.

Ett sekesterat konto är ett insättningskonto som beslagts genom rättsliga åtgärder eller domstolsbeslut.

Serie 63 är en värdepappersundersökning och licens som ger innehavaren rätt att begära beställningar för alla typer av säkerheter i ett visst tillstånd.

I värdepappersbranschen är avvecklingsperioden tiden mellan handelsdatumet - när en order för ett värdepapper genomförs och avvecklingsdatumet - när handeln är slutgiltig.

Ett skuggbanksystem hänvisar till de oreglerade finansiella mellanhänderna som underlättar skapandet av kredit i det globala finansiella systemet.

I en klausul om klausuler anges att villkoren i ett avtal är oberoende av varandra.

Hyllregistrering är en reglering som ett företag kan framkalla för att uppfylla US SEC-registreringskraven.

Kort och snedvrida hänvisar till en olaglig praxis som innebär att investerare kortar en aktie och sedan sprider rykten i ett försök att sänka priset.

Sherman Antitrust Act är ett landmärke i USA: s lagstiftning från 1890 som förbjuder förtroenden - monopol och karteller - för att öka den ekonomiska konkurrenskraften.

Kortförsäljningsregeln var en Securities and Exchange Commission (SEC) handelsregulering som begränsade kortförsäljningen av aktier från att läggas på en nedgång i marknadspriset för aktierna.

Securities Investor Protection Corporation övervakar likvidationen av mäklare-återförsäljare som går i konkurs och sedan returnerar tillgångar till sina kunder.

Sir Allen Stanford är en tidigare bankirer som är dömd för värdepappersbedrägerier på över 8 miljarder dollar.

Securities Industry Regulatory Authority (SIRA), nu kallad FINRA, var namnet på ett organ som kombinerade tillsynsenheterna i NASD och NYSE.

The Small Business Job Protection Act 1996 är lagstiftning som höjde minimilönen, förenklade pensionsregler och skatter för småföretag.

En rökningpistol är något som fungerar som obestridliga bevis eller bevis, särskilt för ett brott.

Social engineering är handlingen för att utnyttja mänskliga svagheter för att få tillgång till information och skyddade system.

”Smurf” är en gemensam beteckning för en penningtvättare, någon som försöker undvika granskning från myndigheter genom att dela upp en transaktion som omfattar en stor summa pengar till mindre transaktioner under rapporteringsgränsen.

Mjuka dollar hänvisar till när en mäklare ger en investeringschef vissa förmåner i utbyte mot att göra högprovisionshandel genom företaget.

Medallion-programmet för värdepappersöverföringsagenter är ett verifieringssystem för att garantera enskilda signaturer som tillämpas på värdepapper som kräver överföringar.

Stare decisis är en rättslig doktrin som förpliktar domstolar att följa historiska fall när de avgör ett liknande mål.

En statlig administratör är myndigheten eller tjänstemannen som övervakar och upprätthåller regler på statlig nivå om värdepapperstransaktioner.

Bedrägeribestämmelsen är ett juridiskt begrepp som föreskriver att vissa typer av kontrakt måste genomföras skriftligen för att vara giltiga.

Stoppa handeln med kongresskunskapslagen, eller \

En supply chain attack är ett cyberattack som försöker orsaka skador på ett företag genom att utnyttja sårbarheter i dess supply chain-nätverk.

SAR är ett verktyg som tillhandahålls enligt banksekretesslagen för att övervaka misstänkta aktiviteter som inte vanligtvis har flaggats under andra rapporter.

Taft-Hartley Act är en federal lag från 1947 som förbjuder viss praxis och kräver att fackföreningar offentliggör finansiell och politisk verksamhet.

Tapningsregeln kräver särskild övervakning av FINRA-registrerade personer med en orolig historia och företag som anställer sådana individer i stort antal.

Telecommunications Consumer Protection Act från 1991 (TCPA) är en amerikansk lag som skapats som svar på konsumenternas oro över telemarketing.

Tredjepartsverifiering är när en extern organisation används för att granska och bekräfta kundens information och avsikter för att säkerställa noggrannhet.

Bundet försäljning är den olagliga praxis för ett företag som tillhandahåller en produkt eller tjänst under förutsättning att en kund köper någon annan produkt eller tjänst.

Truth in Lending Act (TILA) är en federal lag som antogs 1968 för att skydda konsumenterna i deras samarbete med långivare och borgenärer.

Tippning är handlingen att tillhandahålla väsentlig icke-offentlig information om ett börsnoterat företag till en person som inte är behörig att ha informationen.

Generellt sett faller alla krav som uppkommer i en civil domstol, med undantag för avtalsenliga tvister, under skadeståndslagstiftningen.

TRACE är ett program som gör det möjligt att rapportera överträffade transaktioner för kvalificerade räntebärande värdepapper.

Diskantskador är skador som beviljas av en domstol till en rådande kärande som är tre gånger den faktiska eller kompensationsskador.

Tunneling är en olaglig affärspraxis där en majoritetsägare eller insider på hög nivå riktar företagets tillgångar till sig själva för personlig vinst.

Tvåfaktorautentisering (2FA) är ett andra säkerhetslager, förutom ett lösenord, för åtkomst till ett konto eller ett system.

Bindning är ett ofta olagligt arrangemang där konsumenten måste köpa en annan produkt som finns på en separat marknad för att köpa en produkt.

Ultra vires-handlingar är alla handlingar som utförs utanför ramen för den rättsliga myndighet som anges för ett företags handlingar.

Den underjordiska ekonomin beskriver olagliga ekonomiska transaktioner som inte uppfyller regeringens rapporteringskrav.