DEFINITION av SEC Form ATS-R
SEC Form ATS-R är en obligatorisk kvartalsuppdatering som arkiveras hos Securities and Exchange Commission med alternativa handelssystem. SEC Form ATS-R redovisar det alternativa handelssystemets kvartalsverksamhet när det gäller såväl enhets- som dollarvolym för handel med alla typer av värdepapper. En ATS måste arkivera formuläret inom 30 dagar efter kvartalets slut.
BREAKING NED SEC Form ATS-R
SEC definierar ett alternativt handelssystem som "varje organisation, förening, person, grupp av personer eller system (1) som utgör, underhåller eller tillhandahåller en marknadsplats eller anläggningar för att sammanföra köpare och säljare av värdepapper eller på annat sätt uppträda med beträffande värdepapper de funktioner som vanligtvis utförs av en börs i den mening som avses i regel 3b-16 enligt utbyteslagen, och (2) som inte (i) fastställer regler för abonnenters uppförande annat än uppförandet av sådana abonnenters handel på sådan organisation, förening, person, grupp av personer eller system, eller (ii) disciplinabonnenter annat än genom uteslutning från handel."
På SEC Form ATS-R måste företaget rapportera den totala transaktionsenhetsvolymen och den totala transaktionsdolumnvolymen för det senaste kalenderkvartalet för följande värdepapper:
- Noterade aktier Värdepapper Nasdaq National Market Securities Listade optioner Noterade optioner Statliga värdepapperM kommunala värdepapperFöretag Skulder VärdepapperFörsäkringsrelaterade värdepapper Övriga skulder
ATS måste också tillhandahålla transaktionssiffror för enhets- och dollarvolym för noterade kapitalandelar, Nasdaq National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities och Noterade optioner i efterhandshandel som äger rum på ATS.
