Vad är SEC Form ADV
SEC Form ADV används av investeringsrådgivare för att registrera sig hos både Securities and Exchange Commission (SEC) och statliga värdepappersmyndigheter. Den beskriver alla disciplinära åtgärder som vidtas mot rådgivaren och beskriver deras tjänster, avgifter, professionell bakgrund och affärsmetoder.
BREAKING NED SEC Form ADV
SEC Form ADV består av två delar. Del 1 kräver information om investeringsrådgivarens verksamhet, ägande, kunder, anställda, affärspraxis, anknytningar och eventuella disciplinära händelser hos rådgivaren eller dess anställda. Del 2 kräver investeringsrådgivare att utarbeta berättande broschyrer skrivna på vanligt engelska som innehåller information såsom de typer av rådgivningstjänster som erbjuds, rådgivarens avgiftsschema, disciplinär information, intressekonflikter och utbildnings- och affärsbakgrund för ledning och viktig rådgivande personal hos rådgivare.
Broschyren är det primära informationsdokumentet som investeringsrådgivare tillhandahåller sina kunder. Innan de anställer någon för att vara en investeringsrådgivare, bör investerare be om båda delar av rådgivarens formulär ADV och läsa dem noggrant. Blankett ADV är tillgängligt för allmänheten på SEC: s webbplats för investeringsrådgivare Public Disclosure (IAPD) på www.adviserinfo.sec.gov.
Investeringsrådgivare måste informera kunderna om väsentliga förändringar i broschyren och förse dem med den uppdaterade broschyren. De måste också förse kunderna med ett broschyretillägg som ger information om de specifika anställda, som agerar på uppdrag av investeringsrådgivaren, som faktiskt tillhandahåller investeringsråd till klienten. Detta tillägg måste levereras till klienten innan den anställde börjar ge investeringsrådgivning till en klient, eller när det finns ny avslöjande av en disciplinär händelse, eller en väsentlig ändring av disciplinär information som redan har avslöjats.
