Brott och bedrägeri

Fullmaktsmaterial lämnas in till aktieägarna före årsmöten för att avslöja viktig information och ge dem en chans att rösta om grundläggande frågor.

Ett fullmaktuttalande är ett dokument som SEC kräver att företag ska tillhandahålla aktieägare inklusive information de behöver för att fatta välgrundade beslut vid aktieägarmöten.

Lagen om reform av privata värdepapper - PSLRA - är lagstiftning som antogs av kongressen 1995 för att motverka frivoliga eller oberättigade säkerhetsåtgärder.

Pump-and-dump är ett schema som försöker öka priset på en aktie genom rekommendationer baserade på falska, vilseledande eller kraftigt överdrivna uttalanden.

Ett pyramidschema är en olaglig investeringsbedrägeri baserad på en hierarkisk installation som betalar medlemmar högre upp i strukturen med medel från nya medlemmar.

En kvalificerad professionell kapitalförvaltare är en registrerad investeringsrådgivare som hjälper institutioner som pensionsfonder att göra investeringar.

En investerare kallas en kvalificerad institutionell köpare (QIB) om de tros kräva mindre regleringsskydd än osofistikerade investerare.

En ifrågasatt dokumentundersökning är en djupgående undersökning av ett dokument som ifrågasätts i fall av bedrägeri, förfalskning etc.

Racketeering avser vanligtvis brott som begås genom utpressning eller tvång. Begreppet förknippas vanligtvis med organiserad brottslighet.

Ransomware är en cyber-utpressningstaktik som använder skadlig programvara för att hålla användarens datorsystem gisslan tills lösen betalas.

Rimlighetsstandarden har flera tillämpningar inom finans som avser krav på förväntningar som ställs på en part anses rimliga.

Återvinning är rätten att återkräva egendom vid utebliven betalning, bedrägeri eller andra oegentligheter.

Redlining är en oetisk praxis som sätter tjänster (ekonomiskt och på annat sätt) utom räckhåll för invånare i vissa områden baserade på ras eller etnicitet.

Förordning SHO är en SEC-förordning som uppdaterar policyer som reglerar korta försäljningspraxis.

En reglerad marknad är en marknad över vilken statliga organ, eller mindre vanligt, industri eller arbetsgrupper, utövar en nivå av övervakning och kontroll.

Registrering är den process där ett företag arkiverar nödvändiga dokument till SEC för ett offentligt erbjudande och / eller processen där värdepappersmäklare och lagar har lagligen rätt att sälja värdepapper.

Förordning EE är en regel som fastställts av US Federal Reserve Board.

Förordning Z är en amerikansk Federal Reserve Board-förordning som genomförde lagen om sanning i utlåning och införde nya skydd för konsumentlånare.

Förordning A är ett undantag från de registreringskrav som föreskrivs i värdepapperslagen och som gäller små offentliga erbjudanden av värdepapper.

Förordning B beskriver de regler som långivare måste följa vid inhämtning och behandling av kreditinformation.

Förordning D (Reg D) är en reglering som gör det möjligt för mindre företag att sälja värdepapper utan att registrera sig hos Securities and Exchange Commission.

Förordning NMS är en uppsättning regler som ser ut för att förbättra de amerikanska börserna genom rättvisa i prissättning.

Förordning E beskriver regler för överföringar av elektroniska medel, ger riktlinjer för emittenter och säljare av betalkort och skyddar konsumenterna.

Reglering Rättvis offentliggörande är en regel för att förhindra selektiv offentliggörande av offentliga företag till marknadsförare och vissa aktieägare.

Förordning K är en förordning som fastställs av Federal Reserve och tillhandahåller styrning på den internationella bankfronten.

Förordning T, eller Reg T, reglerar kontantkonton och kreditbeloppet som mäklare-återförsäljare kan tillföra investerare för köp av värdepapper.

Förordning W är en Federal Reserve System-förordning som begränsar vissa transaktioner mellan banker och deras dotterbolag.

Pensionering av värdepapper är avbokning av aktier eller obligationer eftersom emittenten har köpt dem tillbaka eller förfallodagen har uppnåtts.

Rio Trade är slang för en transaktion på en finansmarknad som görs i ett desperat försök att återvinna tidigare förluster.

En oseriös handlare agerar vårdslös och oberoende av andra, vanligtvis till nackdel för både klienterna och den institution som anställer näringsidkaren.

Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) är en global förening som sätter kvalifikationer och standarder inom mark, fastigheter och byggande.

Regel 10b - 18 är en SEC-regel som skyddar företag och anslutna köpare genom att tillhandahålla en säker hamn när de återköper företagets lager.

För att hantera värdepappersbedrägerier genom manipuleringsmetoder skapades regel 10b-5 enligt lagen om värdepappersbörsen från 1934.

Reglerna för rättvis praxis är en uppförandekod för amerikanska mäklare-återförsäljare som kräver lojalitet och rättvis handel med kunder.

Regel 10b5-1 är en regel som fastställts av SEC som gör det möjligt för insiders av börsnoterade företag att upprätta en handelsplan för att sälja aktier de äger.

Regel 10b-6 i Securities and Exchange Commission (SEC) förbjuder köp av aktier av en emittent när aktien inte har slutfört distributionen.

SEC regel 144A ändrar ett krav på två års innehavstid för privatplacerade värdepapper för att tillåta kvalificerade institutionella köpare att handla.

Regel 144 är en SEC-regel som anger villkoren under vilka begränsade, oregistrerade värdepapper kan säljas.

En S-8 arkivering är en lagstadgad arkivering som krävs när företag planerar att emittera eget kapital som aktier eller optioner till sina anställda eller tjänstemän.

En S-3 arkivering är en förenklad registreringsprocess som används av företag som har uppfyllt krav på lagstadgad arkivering.