Vad är SEC Form BD
SEC Form BD är det formulär som måste fyllas i och skickas till US Securities and Exchange Commission (SEC) för att ansöka om registrering som mäklare-återförsäljare i USA. Formuläret kräver att det ansökande företaget offentliggör bakgrundsinformation, inklusive förvaltningsprinciper som riktar företaget, namnen på chefer och allmänna partners, efterföljareinformation och eventuella pågående rättsliga förfaranden eller tidigare säkerhetsöverträdelser. De bestämmelser som kräver att alla värdepappersmäklare är registrerade hos SEC omfattas av 15 § i värdepappersbördslagen från 1934.
Bryta ner SEC-form BD
SEC Form BD ("enhetlig ansökan om mäklare-återförsäljarregistrering") används av mäklare-återförsäljare för att registrera sig hos SEC, självreglerande organisationer (SRO) och jurisdiktioner. Mäklare-återförsäljare måste arkivera formulär BD via det centrala registreringssystemet (CRD), som drivs av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Form BD är ett av sex olika enhetliga registreringsformulär som används för att arkivera information elektroniskt med FINRAs Web CRD®. När den sökande registrerar sig hos CRD för första gången krävs en fullständig pappersformulär BD. Dessutom kan vissa jurisdiktioner kräva en separat pappersarkivering av formulär BD. Den sökande bör kontakta lämplig jurisdiktion (er) för specifika ansökningskrav.
Web CRD® är det centrala licens- och registreringssystemet som används av den amerikanska värdepappersindustrin och dess tillsynsmyndigheter. CRD innehåller registreringsregister för mäklare-återförsäljarföretag och deras tillhörande individer inklusive deras kvalifikations-, anställnings- och avslöjningshistorik. Det underlättar också behandlingen av ansökan om formulär, inlämning av fingeravtryck, examensbevis och fortbildning. Web CRD® är ett säkert system som endast företag och tillsynsmyndigheter som har fått åtkomst av FINRA kan använda.
