Vad är SEC-formulär 497
SEC Form 497 är ett dokument som investeringsföretag använder för att arkivera sitt slutgiltiga material i Securities and Exchange Commission (SEC: s) elektroniska datainsamlings-, analys- och återvinningssystem (EDGAR) arkiveringssystem.
BREAKING DOWN SEC-formulär 497
SEC Form 497 används av investeringsföretag som är skyldiga att arkivera slutgiltigt material i enlighet med regel 497 i Securities Exchange Act från 1933. Definitiva material inkluderar sådant dokument som fullmaktsuttalanden, prospektpublikationer, års- och halvårsvisa aktieägarrapporter, Uttalanden om Ytterligare information (SAI) och ett antal andra exempel.
I USA måste alla företag som arkiverar sig till SEC tillhandahålla och ladda upp sin dokumentation på EDGAR-webbplatsen. Detta elektroniska depå gör det möjligt för investerare att få tillgång till alla anmälningar från ett specifikt företag. Dokument som kan hämtas på EDGAR inkluderar kvartalsvisa och årliga företagsrapporter och finansiella rapporter. Form 10-K och Form 10-Q kan också nås med EDGAR. Form 10-K ger en detaljerad företagshistoria, granskade finansiella rapporter, en beskrivning av produkter och tjänster och en årlig granskning av organisationen, dess verksamhet och de marknader där företaget verkar. Form 10-Q är en kvartalsrapport som innehåller obegränsade finansiella rapporter och information om ett företags verksamhet under de tre föregående månaderna.
Användare av EDGAR-databasen kan söka efter företagsregistreringar i en specifik organisation genom att skriva in företagets ticker-symbol. Företag som har de senaste ansökningarna visas vanligtvis först.
Undantag från arkivering av SEC-formulär 497
Värdepapperslagen från 1933, allmänt känd som lagen om "säkerhet i värdepapper", uppfyller två primära uppdrag. Den ena är att se till att investerare har tillgång till omfattande finansiella rapporter och annan relevant information om värdepapper som är offentligt tillgängliga för köp; den andra är att förbjuda spridning av bedräglig och bedräglig information från de företag som säljer värdepapperen. För att hjälpa till att genomföra dessa dekret kräver SEC att värdepapper som är tillgängliga för offentlig försäljning i USA i allmänhet måste registreras hos kommissionen. SEC tillåter dock vissa undantag från denna regel.
Enligt SEC inkluderar specifika undantag från registreringskravet privata erbjudanden som endast görs tillgängliga för ett litet antal individer eller institutioner; erbjudanden av begränsad storlek; intrastata erbjudanden; och värdepapper från kommunala, statliga och federala regeringar. Genom att undanta massor av mindre erbjudanden från registreringskravet hjälper SEC att sänka kostnaderna för säkerhetserbjudanden till allmänheten.
