Vad är en SEC-form BDW?
Securities and Exchange Commission (SEC) Form DBW är ett dokument som måste fyllas i av alla värdepappershandlare som vill säga upp sin status som registrerad mäklare. Formulärets titel är SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Back.
Mer enkelt uttryckt, detta formulär låter mäklare-återförsäljare stänga butiken eller sluta agera i egenskap av en mäklare-återförsäljare. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) kräver användning av formuläret DBW. Mäklare-återförsäljare - som köper och säljer värdepapper för sina investerande kunders räkning - kan också använda dokumentet för att göra en delvis återkallelse från handelsaktiviteten. En delvis borttagning avslutar en mäklares registrering inom specifika jurisdiktioner och självreglerande organisationer (SRO). Ett partiellt tillbakadragande slutar dock inte företagets ansökningskrav hos SEC och med de återstående SRO: erna och jurisdiktioner.
Syftet med formuläret är att hjälpa SEC att avgöra om det är i allmänhetens bästa intresse för en mäklare-återförsäljare att dra tillbaka sin registrering.
Specifika bestämmelser för SEC Form BDW
Avsnitt 15 i lagen om värdepappersbörsen från 1934 omfattar bestämmelserna som reglerar alla värdepappersmäklare som är registrerade genom Securities and Exchange Commission. Syftet med formuläret är att hjälpa SEC att avgöra om det är i allmänhetens bästa för en mäklare-återförsäljare att dra tillbaka sin registrering. SEC och National Association of Securities Dealers (NASD) förvarar all information som lämnats genom arkivering av formulär BDW. Informationen i ansökningarna är tillgänglig för allmänheten.
Mäklare-återförsäljare kan skicka formulär BDW elektroniskt till Centrala registreringsinstitutet (CRD), som också övervakas av FINRA. Vissa jurisdiktioner kan också kräva en separat arkivering av en papperskopia av formuläret och har ytterligare krav på arkivering. Följaktligen bör den sökande kontakta de behöriga myndigheterna för specifika arkiveringskrav för att säkerställa att de uppfyller alla krav.
Exempel på verklig värld
Enligt FINRA, när mäklare-återförsäljare säger upp deras företags registrering med hjälp av Uniform Request for Broker-Dealer Draw, bör de ha i åtanke följande punkter:
- Innan formulär BDW lämnas in måste mäklare-återförsäljare ändra formulär BD för att uppdatera felaktig eller ofullständig information. Brokerhandlare kan lämna in ett lämpligt ändringsformulär online via Web CRD.
Vidare bör företag se till att de kontaktar lämpliga jurisdiktioner för deras specifika arkiveringskrav. En katalog över stater och jurisdiktioner finns tillgänglig på North American Securities Administrators Association webbplats.
