Brott och bedrägeri

SEC har alltid bedrivit insiderhandel som ett viktigt inslag i sin verksamhet. Här är några av de mest anmärkningsvärda fallen genom åren.

En IPO-låsperiod är en avtalsbegränsning som förhindrar insiderna att sälja aktien under en period efter det att företaget har offentliggjorts.

Förstå de skadliga effekterna av penningtvätt på företag samt åtgärder mot tvätt som företag kan använda för att skydda mot penningtvätt.

Lär dig mer om de metoder som brottslingar använder när de vill tvätta pengar. Många olika metoder används och de är ofta skiktade.

Lär dig mer om hur finanssektorn påverkas av statlig reglering och olika typer av regler som påverkar branschen.

Bokföringsbedrägeri är avsiktlig manipulation av finansiella rapporter för att skapa en fasad av ett företags ekonomiska hälsa.

Läs om de omfattande förordningarna som placerats på investeringsbanker i USA, börjar med Glass-Steagall Act och inklusive Dodd-Frank Act.

Ta reda på hur Financial Action Task Force och International Monetary Fund arbetar för att lösa problemen med penningtvätt på global nivå.

Lär dig hur ett huvudagent-problem ofta leder till moraliska faror i samband med att en agent och rektor har olika önskade resultat i ett avtal.

Ta reda på hur kapitalförvaltningsindustrin regleras och hur dessa förordningar passar inom det bredare tillämpningsområdet för finansiell branschreglering.

Läs mer om Basel III-regler och hur de påverkar investerare i banksektorn. De har gjort bankerna mindre procycliska och tvingat dem att samla in kapital.

Lär dig vilka rättigheter alla vanliga aktieägare har, och förstå de åtgärder som kan vidtas om dessa rättigheter kränks av det emitterande företaget.

Förstå vad det betyder att vara en fiduciär när tillsynsuppgifter uppstår. Lär dig några vanliga exempel på fiduciär plikt i praktiken.

Den största skillnaden mellan Internationella valutafonden (IMF) och Världsbanken ligger i deras respektive syften och funktioner. IMF övervakar världens monetära systems stabilitet, medan Världsbankens mål är att minska fattigdomen.

En pump- och dumpningsbedrägeri är den olagliga handlingen för någon som marknadsför en aktie de äger och säljer när aktiekursen har stigit efter en ökning i intresse.

Efterfrågan på utländska investeringar i amerikanska aktier av icke-medborgare är hög. Upptäck vilka hinder som finns i att äga värdepapper och hur man kan övervinna dem.

När Securities and Exchange Commission (SEC) verkställer en civil handling är det en god chans att någon form av böter kommer att åläggas.

Som svar på omfattande bedrägeribedrägerier och misslyckanden antog kongressen Sarbane-Oxley Act från 2002, som införde nya regler för företagsinformation, styrning, revision, rapportering och riskhantering.

Bankernas lägsta likviditetstäckningsgrad enligt Basel III-standarderna fasas in med början på 70% 2016 och ökar till 100% år 2019.

Lär dig mer om hur Volcker-regeln förbjuder banker att bedriva vissa aktiviteter, till exempel egenutvecklad handel och ägarintressen i hedgefonder.

Lär dig vad som krävs av offentliga företag i USA och EU jämfört med privata företag angående offentlig rapportering.

Läs om de viktigaste federala svaren på finanskrisen 2008, till exempel Dodd-Frank Wall Street Reform Act och Troubled Asset Relief Program.

Upptäck det specifika ansvaret hos några av de viktigaste tillsynsmyndigheterna som övervakar finansinstitut och marknader i USA.

Upptäck de olika olika kraven som ett företag måste uppfylla för att kunna erkännas och handlas som ett aktiebolag.

Pro bono, eller pro bono publico, betyder för allmänheten på latin; den används mest när professionell tjänst utförs på frivillig basis.

Innan värdepapper, som aktier, obligationer och sedlar, kan erbjudas till försäljning till allmänheten, måste de först registreras hos Securities and Exchange Commission (SEC).

Dubbel doppning sker när en mäklare betalas två gånger för samma transaktion. Det betraktas som oetiskt och kommer att få tunga böter.

Rusnak höll sina förluster dolda genom att använda optioner och ett högre valutakontrakt.

Pyramid- och Ponzi-system har många egenskaper som används för att bedrägera investerare genom att acceptera kapital som kommer att användas för deras egen vinst, inte investerarnas.

Ett schema 13D är viktigt eftersom det ger investerare användbar information om allt som en investerare skulle vilja veta.

Förändringar i den genomsnittliga prisnivån på mer än 200 varor och tjänster över hela USA: s ekonomi används för att bestämma konsumentprisindex (CPI).

Lär dig vad som händer när ett företag registrerar sig för kapitel 7 eller 11 konkurs och effekterna på eget kapital.

Lär dig villkoren som kräver hedgefondrådgivare att registrera sig hos US Securities and Exchange Commission.

En mindreårig person kan ha ett mäklarkonto med sitt eget namn bifogat det, men en förälder eller vårdnadshavare måste vara inblandad i det.

Upptäck hur Securities and Exchange Commission (SEC) skiljer sig från Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

En föreslagen regel kan hjälpa anställda som inte har tillgång till pensionsplaner för arbetsgivaren, utom för pensionering genom flera arbetsgivarplaner.

En bust-out är en typ av bedrägeri som syftar till att maximera ett förvärvat kort utan avsikt att betala räkningen.

Cyberbrott ökar bland amerikanska företag och det kostar dem dyrt.

Högprofilerade nedgångar för företagens VD är inte ett nytt fenomen. Här är fem av de mest offentliga och otrevliga VD: s etikfel.

Fördjupa dig i företagets spionvärld.