Brott och bedrägeri

En underförstådd garanti är en juridisk term för försäkringarna om att en produkt är lämplig för det avsedda ändamålet och överensstämmer med en vanlig köpares förväntningar.

Ett föreläggande är ett domstolsbeslut som kräver att en person eller enhet antingen upphör att göra eller göra en specifik åtgärd.

Insiderhandelslagen från 1988 ändrade lagen om värdepappersbörsen från 1934 genom att utvidga SEC: s räckvidd för att verkställa lagar om insiderhandel.

Sanktionslagen för insiderhandel från 1984 är en del av den federala lagstiftningen som gör det möjligt för SEC att söka civila påföljder för insiderhandel.

Intermarket Surveillance Group övervakar för manipulativ och bedräglig marknadspraxis och delar information mellan internationella medlemmar.

International Clearing System är ett handels clearing-system för finansiella produkter eller tillgångar när parterna är i olika länder.

Interpositionering avser olaglig praxis att använda en onödig tredje part mellan kunden och det bästa tillgängliga marknadspriset.

International Labour Organization (ILO) är en FN-byrå som syftar till \

International Organization for Standardization eller ISO är en internationell icke-statlig organisation som består av nationella standardiseringsorgan.

Skapat av kongressen, reglerar Investment Company Act från 1940, reglerar organisationen av investeringsföretag och deras produkterbjudanden.

Investment Advisers Act från 1940 är en amerikansk federal lag som definierar en investeringsrådgivares / rådgivares roll och ansvar.

The Investment Counsel Association of America ideell grupp representerar investeringsrådgivare för tillsynsmyndigheter, som Securities and Exchange Commission.

Internationella organisationen för värdepapperskommissioner är ett globalt kooperativ av värdepappersreglerande organ som syftar till att upprätthålla och rättvisa marknader.

Individuell överföringskvot (ITQ) är en kvot som påförs enskilda eller företag av ett styrande organ som begränsar produktionen av en vara eller tjänst.

Ivan Boesky, aktiehandlare, övertagande arbitrageur och marknadsmanipulatör, har kommit att symbolisera överskottet på 1980-talets skräpbondel med fusionsmani.

Investor Protection Act utvidgade SEC: s befogenheter och inrättade en visslösa belöning för att rapportera ekonomiskt bedrägeri.

Jones Act är en federal lag som reglerar sjöfart i USA.

Formuläret Know Your Client säkerställer att investeringsrådgivare vet information om sina kunders risktolerans, investeringskunskap och finansiella ställning.

Kiting är bedräglig användning av ett finansiellt instrument som en check för att få ytterligare kredit som inte är auktoriserad.

Ett schemaläggningssystem är en bedräglig praxis som innebär att förändra kundfordringar för att dölja det faktum att en fordran har stulits.

En legend är ett uttalande om ett aktieintyg som noterar begränsningar för överföringen av aktien, ofta på grund av SEC-krav för oregistrerade värdepapper.

En Leprechaun-ledare är en företagsledare som, liksom den säkra irländska elven, är busig och sägs ha begravda skatter av pengar och guld.

En kommentarskrivare är ett brev från Securities and Exchange Commission som skickas till ett företag som svar på inlämnande av sitt registreringsförklaring.

Ett gottgörelsesbrev är ett brev som garanterar att avtalsbestämmelser kommer att uppfyllas. annars kommer ekonomiska ersättningar att göras.

Ett licensavtal är ett skriftligt avtal genom vilket ägaren till en fastighet eller aktivitet ger en annan part tillstånd att använda den egenskapen under specificerade parametrar.

Lilly Ledbetter Fair Pay Act är en lag från 2009 som förstärkte arbetarnas skydd mot diskriminering av lön på grund av ålder, religion, nationellt ursprung, ras, kön och funktionshinder.

Investerare är \

Ett kryphål är en teknik som gör det möjligt för en person eller företag att undvika räckvidden för en lag eller begränsning utan att direkt bryta mot lagen.

Ett makrovirus infekterar ett program och får en serie åtgärder att börja automatiskt när programmet öppnas.

Malfeasance är en handling av direkt sabotage där en part i ett avtal begår en handling som orsakar avsiktlig skada.

Reglerna om börsvärde är en regel som fastställts av New York Stock Exchange (NYSE) för att bestämma ett lägsta marknadsvärde som ska listas kontinuerligt.

Marknadsdisciplin är bankens, finansinstitut, suveräna och andra stora aktörer inom finansbranschen som är skyldiga att bedriva affärer samtidigt som man beaktar riskerna för sina intressenter.

Marknadsbedrägeri är en olaglig praxis som begåtts av ett företag eller enskilda i marknadsföringen av en produkt eller tjänst.

Marknadsövervakning är förebyggande och utredning av kränkande, manipulerande eller olaglig handelspraxis på värdepappersmarknaderna. Marknadsövervakning kan tillhandahållas av den privata sektorn och den offentliga sektorn.

Marshallplanen var ett USA-sponsrat program som implementerades efter andra världskriget för att hjälpa europeiska länder som hade förstörts i konflikten.

Viktig information om insider är väsentlig information om aspekter av ett företag som ännu inte är offentligt men som kommer att påverka dess aktiekurs när det släppts.

Huvudreparantregeln är en juridisk riktlinje som anger att arbetsgivare är ansvariga för deras anställdas handlingar.

McFadden Act är federal lagstiftning som gav enskilda stater myndighet att styra bankfilialer som finns i staten.

MiFID är en EU-lag som standardiserar regleringen för investeringstjänster i alla medlemsstater i Europeiska ekonomiska samarbetsområdet.

MiFID II är ett EU-paket med lagstiftning om reform av finanssektorn, inrättat för att reglera finansmarknaderna, rullades ut 3 januari 2018. Det ersätter den ursprungliga MiFID.