Brott och bedrägeri

Felaktig anslagsteori hävdar att alla som använder insiderinformation för att handla värdepapper har begått bedrägeri mot informationskällan.

Misselling är en försäljningspraxis där en produkt eller tjänst medvetet är felaktig eller en kund vilseledes om dess lämplighet. Felaktig fel är både försumlig och oetisk och kan leda till rättsliga åtgärder.

En felaktig presentation är ett felaktigt uttalande från en part som påverkar den andra partens beslut om att gå med på ett avtal.

Monetära överenskommelsen 1951 var ett avtal mellan US Treasury och Federal Reserve Board som gav Fed större oberoende.

Penningtvätt är processen att göra stora mängder pengar som genereras av en kriminell verksamhet verkar ha kommit från en legitim källa.

Det multijurisdictional avslöjande systemet gör det möjligt för kanadensiska företag att erbjuda värdepapper i USA med hjälp av prospekt som är förberedda för kanadensiska krav.

National Association of Securities Dealers (NASD) var en självreglerande organisation för värdepappersindustrin och en föregångare för FINRA.

North American Securities Administrators Association (NASAA) är en organisation av värdepappersreglerare vars syfte är att skydda investerare från bedrägeri.

National Housing Act var en federal lag som antogs 1934 för att skapa Federal Housing Administration (FHA).

National Retail Federation (NRF) består av medlemmar från alla faser i detaljhandeln i USA och utomlands.

En nationellt erkänd statistisk betygsorganisation är en federalt erkänd organisation som ger en bedömning av kreditvärdigheten.

Den nationella marknadssystemplanen är ett rikstäckande system som används i USA för val och reservation av värdepapperssymboler.

Nick Leeson är en tidigare chef med Englands Barings Bank som blev en skurkhandlare när han ledde företagets Singapore division i början av 1990-talet.

National Futures Association (NFA) är en oberoende, självreglerande organisation för den amerikanska derivatindustrin. Den identifierar och uppmanar branschens bästa metoder.

En nigeriansk bedrägeri är ett system där en avsändare begär hjälp för att underlätta överföringen av en betydande summa pengar i utbyte mot provision.

Ett icke-konkurrerande avtal är ett kontrakt där en anställd lovar att inte delta i någon tävling med någon arbetsgivare efter att anställningsperioden är över.

Transaktioner som inte är emittent avser alla dispositioner av en säkerhet som inte ger det emitterande företaget en fördel.

En anmälan om inlämnande är information om en investeringsrådgivares utbildning och verksamhet som de kan behöva lämna till statliga värdepappersmyndigheter.

Lagen om förbättring av nationella värdepappersmarknader är en lag som antogs 1996 för att förenkla amerikanska värdepappersregleringen genom att fördela mer lagstiftningsmakt.

Options Clearing Corporation arbetar med tillsynsmyndigheter och fungerar som emittent och garant för optioner och futuresavtal.

Beläggningsbedrägeri är en typ av hypoteksbedrägeri, varvid låntagaren handlar om huruvida hemmet kommer att ägas.

En ombudsmann är en tjänsteman som undersöker klagomål (vanligtvis inlämnade av privata medborgare) mot företag, offentliga enheter eller tjänstemän.

Ontario Securities Commission är det tillsynsorgan som har till uppgift att verkställa värdepapperslagar i den kanadensiska provinsen Ontario.

Offshore Portfolio Investment Strategy (OPIS) var ett bedrägligt skatteskydd som såldes av revisionsföretaget KPMG i slutet av 1990-talet.

Ordningsskyddsregeln är en policy som syftar till att säkerställa att investerare får samma exekveringspris som noteras på alla börser där värdepapperen handlas.

Office of Thrift Supervision var ansvarig för att utfärda och upprätthålla förordningar som styr nationens spar- och lånebransch.

Måla bandet är en typ av marknadsmanipulation där marknadsaktörer försöker påverka priset på ett värdepapper på investerarnas bekostnad.

Parkering är olaglig praxis att sälja aktier till en annan part med förståelsen att den ursprungliga ägaren kommer att köpa tillbaka dem efter en kort tid.

Ett patenttroll är ett nedsättande benämning som används för att beskriva användningen av patentkränkningar för att vinna domar för vinst eller för att kväva konkurrens.

Plunge Protection Team är ett smeknamn för arbetsgruppen för finansiella marknader, som ger rekommendationer till den amerikanska presidenten.

Ponzi mania beskriver stämningen hos investerare efter Bernie Madoffs 2008 Ponzi-system, då alla tävlade för att ifrågasätta deras pengares chefens trovärdighet.

Ponzimonium är ett utbrott av Ponzi-system som tar myndigheterna en stund att snuffa ut.

Pris riggning är en olaglig handling som inträffar när parter konspirerar för att fixa eller blåsa priser för att uppnå högre vinster på konsumentens bekostnad.

Ett pristak är ett maximalt belopp, enligt lag, som en säljare kan ta ut för en produkt eller tjänst. Det används vanligtvis på konsumentklammer.

Prissättning fastställer priset på en produkt eller tjänst, snarare än att låta den bestämmas naturligt genom fri marknadskrafterna.

Primärregulator är den statliga eller federala tillsynsmyndigheten som är den finansiella institutionens primära tillsynsenhet.

Förhållandet mellan huvud och agent avser ett arrangemang där en enhet lagligen utser en annan för att agera för dess räkning.

Promissory estoppel är den rättsliga principen som definierar ett löfte kan verkställas genom lag när en part som förlitar sig på detta löfte lider av besläktad nackdel.

Fastighetsrättigheter definierar det teoretiska och lagliga ägandet av resurser och hur de kan användas.

Pro-tanto är en latin fras som betyder \