DEFINITION av SEC POS AM arkivering
En SEC POS AM-arkivering är en som görs av företag som har ansökt om registrering hos US Securities and Exchange Commission (SEC). En SEC POS AM-arkivering är ett posteffektivt ändringsförslag till ett registreringsförklaring som inte är omedelbart effektivt efter arkivering.
BREAKING NED SEC POS AM Arkivering
SEC POS AM är en arkivering som har posteffektiva ändringar för att ge uppdaterad prospektinformation. Ett prospekt är ett formellt juridiskt dokument som krävs av och inlämnas till SEC som ger information om ett investeringserbjudande som säljs till allmänheten. Det preliminära prospektet är det första erbjudandedokumentet som tillhandahålls av en säkerhetsutgivare och innehåller de flesta detaljerna i verksamheten och transaktionen i fråga.
Det slutliga prospektet, som innehåller bakgrundsinformation inklusive detaljer som exakt antal emitterade aktier / certifikat och det exakta anbudspriset, skrivs ut efter det att affären har genomförts. När det gäller fonder innehåller ett fondprospekt detaljer om dess mål, investeringsstrategier, risker, prestanda, distributionspolicy, avgifter och kostnader samt fondhantering.
US Securities and Exchange Commission
US Securities and Exchange Commission (SEC) är ett oberoende federalt myndighetsorgan som ansvarar för att skydda investerare, upprätthålla en rättvis och ordnad funktion av värdepappersmarknaderna och underlätta kapitalbildningen. Det skapades av kongressen 1934 som den första federala tillsynsmyndigheten för värdepappersmarknader. SEC främjar fullständig offentliggörande, skyddar investerare mot bedrägliga och manipulativa metoder på marknaden och övervakar företagens övertagande i USA.
SEC: s huvudfunktion är att övervaka organisationer och individer på värdepappersmarknaderna, inklusive värdepappersbörser, mäklarföretag, återförsäljare, investeringsrådgivare och olika investeringsfonder.
Genom etablerade värdepappersregler och förordningar främjar SEC offentliggörande och delning av marknadsrelaterad information, rättvis handel och skydd mot bedrägeri. Det ger investerare tillgång till registreringsrapporter, periodiska finansiella rapporter och andra värdepappersformer genom sin omfattande elektroniska databas, datainsamling, analys och hämtning (EDGAR).
SEC-registreringar
En SEC-ansökan är ett finansiellt uttalande eller annat formellt dokument som skickas till US Securities and Exchange Commission. Offentliga företag, vissa insiders och mäklare är skyldiga att göra regelbundna SEC-ansökningar. Investerare och finansiella experter förlitar sig på dessa ansökningar för information om företag de utvärderar för investeringsändamål. Många, men inte alla, SEC-ansökningar finns tillgängliga online via SEC: s EDGAR-databas.
De mest vanliga SEC-formulärerna är 10-K och 10-Q. Dessa former består av fyra huvudavsnitt: affärssektionen, F-sidorna, riskfaktorerna och MD&A. Affärssektionen ger en översikt över företaget. F-sidorna innehåller de finansiella rapporterna som antingen granskas eller granskas av en oberoende revisor. Riskfaktorerna innehåller en lista över alla potentiella risker som finns för företaget. MD&A innehåller en berättelse om företagets ekonomiska resultat. Denna berättelse åtföljs också av ledningens förväntningar för det kommande året.
