DEFINITION av SEC-formulär T-3
SEC-formulär T-3 är en ansökan om kvalifikation av ett indrag som måste inlämnas till Securities and Exchange Commission (SEC). SEC-formuläret T-3 måste tillhandahålla sökandens affärsform och dess bostadsstat. I den andra delen av ansökan anges varför den sökande inte skulle behöva registrera intrycket.
Formuläret behövs för att följa Trust Indenture Act från 1939. Denna lag är tillämplig på skuldebrev som obligationer, obligationer och sedlar som erbjuds för offentlig försäljning. Även om sådana värdepapper kan registreras enligt värdepapperslagen, får de inte erbjudas till salu till allmänheten om inte ett formellt avtal mellan emittenten av obligationer och obligationsehavaren, så kallad trust indenture, överensstämmer med denna lag.
BREAKING NED SEC Form T-3
SEC-formulär T-3 krävs enligt Trust Indenture Act från 1939. Det är emellertid endast nödvändigt när de föreslagna värdepapper som ska utfärdas är undantagna från registrering enligt Securities Act från 1933. Form T-3 är Trust Indenture Act (TIA)) formulär som används för att ansöka om kvalifikation av ett försäkringsavtal enligt vilket en klass med skuldebrev ska utfärdas i ett oregistrerat erbjudande. Form T-3 är en fristående form, till skillnad från blankett T-1 och blankett T-2, som tjänar samma syfte men arkiveras som utställningar till värdepapperslagstiftningsregistreringar i registrerade erbjudanden.
Blankett T-3 är en relativt enkel form, men det förbjuder alla erbjudanden tills en ansökan om kvalifikation har lämnats in till SEC. Formuläret uppmanar emittenten att kort ange de fakta som sökanden har åberopat som grund för påståendet att registrering av förmånsbevis enligt värdepapperslagen från 1933 inte krävs. De allmänna reglerna och förordningarna enligt Trust Indenture Act från 1939 är tillämpliga ansökningar om behörighet på detta formulär. Uppmärksamhet riktas särskilt till reglerna 0-1 och 0-2 vad gäller betydelsen av termer som används i reglerna och förordningarna. Uppmärksamhet riktas också till regel 5a-3 beträffande inlämnande av uttalanden om behörighet och kvalifikation och till regel 7a-16 beträffande införande av artiklar, differentiering mellan artiklar och svar och utelämnande av instruktioner. På formuläret krävs också att sökande listar och namnger alla dess dotterbolag, försäkringsgivare och styrelseledamöter eller tjänstemän i företaget.
Relaterade former inkluderar formerna T-1, T-2, T-4 och T-6.
