Vad är SEC-form U-1
En ansökan eller förklaring av ett företag, till Securities and Exchange Commission, om en emission eller försäljning av värdepapper, ett förvärv eller försäljning av tillgångar. Form U-1 var tidigare känd som den enhetliga ansökan om registrering av värdepapper, som nu är föråldrad.
BREAKING NED SEC Form U-1
Blankett U-1 var en del av paketet som måste lämnas in till SEC som en del av Small Corporate Offering Registration (SCOR), som antogs i april 1989. SCOR-formuläret var utformat för användning av företag som försökte skaffa kapital genom ett offentligt erbjudande av värdepapper som var undantagna från registrering hos SEC enligt vissa förordningar.
Förutom formulär U-1 inkluderade andra dokument som krävdes in i en registreringsansökan: två kopior av prospektet, alla utställningar som lagts in hos SEC och gällande arkiveringsavgifter. Emittenten var tvungen att lämna in en separat blankett U-1 i varje stat där den ville sälja värdepapper, med angivande av antalet värdepapper som är registrerade i det tillståndet.
Blue Sky Laws
Form U-1 är en del av Blue Sky Laws som skyddar investerare. Blue Sky Laws är statliga föreskrifter som är inrättade som skydd för investerare mot värdepappersbedrägeri. Lagarna, som kan variera beroende på staten, kräver vanligtvis att säljare av nya nummer registrerar sina erbjudanden och ger ekonomiska detaljer. Detta gör att investerare kan basera sina bedömningar på verifierbar information.
Begreppet sägs ha sitt ursprung i början av 1900-talet då en högsta domstolens rättvisa förklarade sin önskan att skydda investerare från spekulativa företag som hade "lika mycket värde som en lapp med blå himmel." Under åren fram till 1929: s börskrasch fanns det fall av företag som gav höga, utan underbyggda löften om större vinst.
Form U-1 kräver följande information: Namn och adress på Emittent och huvudkontor i staten; totalt erbjudande av aktier och pris; den maximala provisionen som ska debiteras; lista över stater där det föreslås att erbjuda värdepapper som säljs till allmänheten; lista de eventuella stater som vägrat att godkänna försäljning av värdepapper till allmänheten; tillhandahålla en kopia av registreringsförklaringen och två kopior av prospektet; tillhandahålla garantiavtalet, tillhandahålla en kopia av allt reklamämne som ska användas i samband med erbjudandet; tillhandahålla en signerad kopia av yttrandet från advokat som lagts in med registreringsförklaringen enligt värdepapperslagen från 1933.
