Vad är SEC-form U-5S?
SEC Form U-5S var en ansökan hos Securities and Exchange Commission (SEC) som måste lämnas in varje år av varje registrerat offentligt nyttighetsbolag. Blanketten måste innehålla information om moderbolaget, alla lagstadgade dotterbolag, antal ägda gemensamma aktier, andel av röstkraften och ett bokfört värde på aktier, samt sammanfattningar av förvärv, försäljning, tjänstemän, styrelseledamöter, bidrag, kontrakt och finansiella rapporter.
SEC använde denna information för att övervaka innehaven, ekonomin och driften av det registrerade allmännyttiga systemet.
Förstå SEC Form U-5S
Form U-5S, även känd som en "årsrapport", krävdes enligt avsnitt Fem, regel 1 i lagen om allmänt nyttighetsbolag 1935. Handlingen 1935 reglerade holdingbolagen för el- och naturgasföretag. Form U-5S krävde specifika upplysningar om holdingföretag med allmänt bruk inklusive detaljerad information om systemföretag och investeringar samt förvärv. Form U-5S var obligatorisk utöver standardrapportering av 10-Q och 10-K för SEC-registrerade företag.
Åtgärden 1935 upphävdes den 8 augusti 2005 med antagandet av energipolitisk lag från 2005. Åtgärden 2005 inriktades främst på nya skatteincitament och lån för den offentliga sektorn. Det inkluderade inte bestämmelser för ytterligare U-5S-anmälningar inom den offentliga tjänstesektorn. Som sådan gjorde handlingen 2005 Form U-5S föråldrad.
Funktionen av FINRA-form U-5
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Form U-5 är ett enhetligt meddelande om uppsägning för registrering av värdepappersindustrin. Mäklare-återförsäljare, investeringsrådgivare och emittenter av värdepapper använder formulär U-5 för att rapportera uppsägning och fast separering av en person i lämpliga jurisdiktioner eller med en tidigare självreglerande organisation (SRO).
En tidigare arbetsgivare måste lämna in formulär U-5 hos FINRA när en registrerad representant lämnar ett sponsringsföretag av någon anledning. Blanketten måste lämnas in inom 30 dagar efter separationen. Filrar måste svara på alla frågor och skicka all begärd information, såvida inte annat anges i de specifika instruktionerna för varje element i formuläret U-5. Formuläret lagras vanligtvis via FINRAs webb CRD.
Det finns tre typer av U-5-formulär som kan arkiveras. Datum för U-5 arkivering kan vara viktigt eftersom det startar det tvååriga fönstret för registreringsunderhåll som en representant har tillgängligt om de inte omedelbart börjar arbeta med ett annat företag. När de lämnats in kan information som skickas med formuläret U-5 underkastas bakgrundskontroller och visning av FINRA, SEC och andra intresserade parter.
3 typer av U-5-filningar
- Fullständig: Om en person avslutas måste arbetsgivaren fylla i formuläret U-5 för en fullständig uppsägning. Arbetsgivaren måste fylla i avsnitt tre, välja ja under full uppsägning och ange skälen för uppsägningen. Delvis: En delvis uppsägning avslutar den registrerade representantens relation till utvalda SRO eller i utvalda jurisdiktioner. Arbetsgivaren måste fylla i avsnitt Fem i formulär U-5, som inkluderar avsnitt 5A: SRO delvis uppsägning och avsnitt 5B: jurisdiktion delvis uppsägning. Ändring: Ett ändringsformulär U-5 kan arkiveras för att göra uppdateringar av ett ursprungligt arkiverat formulär. Avsnitt som kan ändras inkluderar offentliggörande, datum för uppsägning, anledning till uppsägning och bostadsinformation.
Avsnitt av form U-5
- Allmän informationLedande bostadsadress Fullständig uppsägningDatum avslutad Kampsavslutning Avslutad företagets uppsägning Frågor om offentliggörandeSignatur Upplysningsrapporter
