Vad är SEC-form N-PX?
SEC-formuläret N-PX fylls i av fonder och andra registrerade förvaltningsinvesteringsbolag för att avslöja förfaranden för fullmaktens röster. Detta informerar investerare hur fonder röstar fullmakter relaterade till olika värdepapper de har. Blanketten arkiveras varje år hos Securities and Exchange Commission (SEC) för den 12-månadersperiod som slutar den 30 juni.
SEC kräver medel för att lämna in formuläret N-PX senast den 31 augusti varje år. Eftersom denna information är tillgänglig för allmänheten, kan investerare hitta proxy-röstinformation för en fonder i SEC: s egenutvecklade EDGAR-databas. Här kan du också hitta en fond- och halvårsrapport till aktieägarna, registreringsförklaring och andra SEC-ansökningar.
SEC-formulär N-PX förklarat
SEC Form N-PX arkiveringskrav omfattas av 30 § i Investment Company Act från 1940, och avsnitt 13 och 15 (d) i Securities Exchange Act från 1934, som kräver att värdepappersföretag och trust ska lämna in halvårsrapporter och årsrapporter med SEC och aktieägare.
Individer ska alltid ha tillgång till ett registrerat investeringsbolags proxy-omröstningspost, antingen genom att komma åt eller begära informationen direkt från företaget eller via SEC: s webbplats. Många företag gör informationen tillgänglig online under "Investor Relations" eller genom att tillhandahålla ett avgiftsfritt nummer för personer som vill begära en kopia per post.
Enligt federala lagar är företagen skyldiga att tillhandahålla sina proxy-omröstningsregister, kostnadsfritt, inom tre dagar efter mottagandet av en begäran. Investerare kan ta reda på hur en fonder tillhandahåller sin röstberättigade fullmakt genom den årliga eller halvårsrapporten till aktieägaren och ytterligare information.
Information lämnas i SEC-formulär N-PX
En värdepappersfond måste specificera specifik information på SEC Form N-PX för frågor relaterade till värdepapper som innehas i fonden. Det inträffar endast under aktieägarmöten och när fonden har rätt att rösta. En del av informationen som finns i formuläret N-PX inkluderar namnet på emittenten för portföljsäkerheten, utbytesmarkeringssymbolen, utskottet för enhetlig säkerhetsidentifieringsprocedurer (CUSIP) -nummer, aktieägarens mötesdatum och en kort överblick av frågorna upp för omröstning, bland annat väsentlig information. Ännu viktigare krävs att fonder som investerar i röstningspapper ska offentliggöra resultatet av omröstningen. Fonden kan rösta ned förslaget, avstå, hålla inne för val av styrelseledamöter samt välja för eller emot ledningen.
