DEFINITION av meddelande arkivering
En anmälan om inlämning är information som en investeringsrådgivare registrerad hos Securities Exchange Commission kan vara skyldig enligt lag att lämna till statliga värdepappersmyndigheter. Anmälningsansökningar inkluderar en kopia av ADV-formuläret och andra ändringar som måste arkiveras. Detta hjälper till att skydda en konsument genom att säkerställa att en rådgivares expertis är giltig och giltig.
BREAKING NOWN Lägg märke till arkivering
Stater kan inte kräva registrering eller andra kvalifikationsformer för investeringsrådgivare som registrerar sig hos SEC. Den nationella lagen om förbättringar av värdepappersmarknaden från 1996 (NSMIA) ger staterna befogenhet att kräva att SEC-registrerade investeringsrådgivare arkiverar alla dokument som lämnas in till SEC för meddelandeändamål. Detta kan tvinga registrerade investeringsrådgivare att lämna in en kopia av deras ADV-formulär till statliga myndigheter tillsammans med eventuella åtföljande ändringar. Sådana ansökningar kallas för anmälan.
Komponenter som ingår i ett meddelande arkivering
Ett ADV-formulär anger investeringsstil, tillgångar under förvaltning och nyckelpersoner i ett rådgivningsföretag. ADV-formuläret har två huvuddelar. Den första komponenten innehåller detaljer om en rådgivares utbildning, affärsverksamhet och eventuella straffåtgärder som har skett under de senaste tio åren. Den andra komponenten består av rådgivarens serviceavgifter och investeringsstrategier. Det är viktigt att när konsumenterna anställer en professionell för att fungera som sin investeringsrådgivare, så begär de att se båda delarna av ADV-formuläret.
Konsumenter kan ta reda på om deras investeringsrådgivare måste lämna in ett meddelande till staten genom att konsultera kraven från deras respektive statliga värdepappersmyndighet.
En SEC-registrerad investeringsrådgivare kan tvingas att också registrera sig hos statliga värdepappersmyndigheter under vissa omständigheter. Sådana fall inkluderar när en SEC-registrerad investeringsrådgivare tillhandahåller investeringsrådgivning till en statlig pensionsfond.
Alla SEC-registrerade investeringsrådgivare är skyldiga att lämna in en initial elektronisk arkivering hos Investment Advisers registreringsförvaringsinstitut (IARD). När rådgivare inledningsvis anmäler sig till IARD måste de lämna information om deras respektive lagstiftningsstatus till statliga myndigheter inklusive notering av ansökningar eller statliga registreringar som är i kraft. Avgifterna för rådgivare att registrera sig hos IARD baseras på antalet reglerande tillgångar de har under förvaltning.
Rådgivare kan använda elektronisk arkivering av ADV-formulär för att utfärda anmälningsansökningar för ytterligare stater där de gör affärer. Varje stat kan ta ut avgifter för varje anmälan. Om en SEC-registrerad rådgivare väljer att dra tillbaka sin registrering, kommer IARD-systemet automatiskt att meddela de stater som de tidigare har utfärdat meddelande om och avsluta sin status för anmälan.
