Brott och bedrägeri

En federal täckt rådgivare är en USA-baserad investeringsrådgivare som förvaltar mer än 30 miljoner dollar i tillgångar för andra investerare.

Federala myndigheter är särskilda statliga organisationer som är inrättade för ett specifikt syfte som resurshantering, ekonomisk eller nationell säkerhet.

Enheten för finansiella institutioner och försiktighetspolitik är en forskningsavdelning inom centrum för europeiska politikstudier.

Federal Housing Finance Agency (FHFA) är en amerikansk myndighet som reglerar den sekundära inteckningsmarknaden.

Ett slutligt prospekt är den sista och fullständiga versionen av ett prospekt för ett offentligt erbjudande av värdepapper.

Financial Conduct Authority är tillsynsmyndigheten för branschen för finansiella tjänster.

Avgiften för finansiell krisansvar var en federal skatt som föreslogs av president Obama 2010.

Financial Action Task Force (FATF) är en mellanstatlig organisation som främjar politik för att bekämpa penningtvätt och finansiering av terrorism.

Financial CHOICE Act är ett lagförslag som utformats för att återföra förordningar som anges i Dodd-Frank Act.

Ekonomisk kriminaltekniker är ett område som kombinerar färdigheter i kriminell utredning med färdigheter i ekonomisk revision för att identifiera kriminell ekonomisk aktivitet.

Financial Services Agency, eller FSA, är en japansk statlig enhet som ansvarar för övervakning av banker, försäkringar och värdepapper och utbyte.

FSOC är ett råd som bildas av Dodd-Frank Act och ansvarar för att övervaka det finansiella systemet och dess stabilitet.

Financial Services Authority var tillsynsmyndigheten för finansiella tjänster i Storbritannien fram till 2013.

Finansiella shenanigans är åtgärder som är utformade för att felaktigt föreställa ett företags eller enhets verkliga ekonomiska resultat eller finansiella ställning.

FINTRAC - Analyscentrum för finansiella transaktioner och rapporter - övervakar transaktioner för att identifiera och förhindra olaglig finansiell verksamhet.

Nätverket för finansiell brottsbekämpning är ett byrå som administreras av avdelningen för finansministeriet som skapades för att straffa penningtvättare och andra finansiella brottslingar.

Den första att anmäla regeln anger att vem som är den första parten som anmäler en talan tilldelas sina domstolar för rättegången eller rättegången.

Regeln på fem procent kräver att mäklare använder rättvisa och etiska metoder vid fastställande av provisionskurser för transaktion utan disk.

Free On Board (FOB) är en handelsbeteckning som anger den punkt då en köpare eller säljare blir ansvarig för varor som transporteras på ett fartyg.

SEC-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper arkiveras till Securities and Exchange Commission eller SEC vid beställning av att sälja det företagets aktie under specifika omständigheter.

SEC-formulär 3: Inledande uttalande om nyttigt ägande av värdepapper är ett dokument som lagts in av en insider eller större aktieägare till Securities and Exchange Commission (SEC) i syfte att hjälpa till att reglera insiderhandel.

SEC-formulär 5: Årlig redogörelse för förändringar i fördelaktigt ägande av värdepapper är ett dokument som företagets insiders måste arkivera till Securities and Exchange Commission om de har genomfört transaktioner under året som de inte tidigare rapporterade via ett formulär 4.

SEC Form 13F är en kvartalsrapport som lämnats in av institutionella investeringsförvaltare som avslöjar sina amerikanska aktieinnehav och avslöjar sina toppaktieval.

SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i fördelaktigt ägande är ett dokument som måste arkiveras till Securities and Exchange Commission (SEC) när det inträffar en väsentlig förändring i innehaven av företagets insiders.

Bedrägligt transport är olaglig eller orättvis överföring av egendom till en annan part via en konkursförvaltare. Det finns två typer av bedrägligt transportmedel, faktiskt bedrägeri och konstruktivt bedrägeri.

FTC är en oberoende byrå som syftar till att skydda konsumenterna och säkerställa en konkurrenskraftig marknad genom att upprätthålla konsumentskydd och antitrustlagar.

Full upplysning är det allmänna behovet i affärstransaktioner för båda parter att berätta hela sanningen om alla väsentliga problem som rör en transaktion.

I den allmänna dataskyddsförordningen (GDPR) fastställs riktlinjer för insamling och behandling av personuppgifter för individer inom EU.

Ghosting är en olaglig praxis där två eller flera marknadsbyggare gemensamt försöker påverka ett aktiekurs.

Ginzy trading är praxis att sälja en del av en order till erbjudandepriset och resten till samma mäklare till lägre budpris.

Global återhämtningsgrad kan avse företag som återhämtar bedrägeri-förluster eller till utlåningsfaciliteter som kan återvinnas, med tanke på en låntagares standard.

Grey box är testning av mjukvara med begränsad kunskap om dess interna funktion.

Vapenhoppning inträffar när informerad, privat eller inre information används för en orättvis fördel på kapitalmarknaderna.

Habendumklausulen är juridiskt språk som ingår i avtal som handlar om fastighetsöverföring, fastställande av rättigheter, begränsning och löptid.

Hacktivism är en social eller politisk aktivistisk plan som genomförs genom att bryta in i och orsaka förödelse på ett säkert datorsystem.

I Hart-Scott-Rodino antitrustförbättringslagen från 1976 krävs att stora företag lämnar in en rapport innan de slutför ett fusions-, förvärvs- eller anbudsbud.

Ett investeringsprogram med hög avkastning är ett bedrägligt investeringssystem som syftar till att leverera extremt hög avkastning på investeringar.

Lagen om bostäder och ekonomisk återhämtning gjorde det möjligt för FHA att garantera upp till 300 miljarder dollar i nya 30-årslån med fast ränta för subprime-låntagare.

Howey-testet avgör om transaktioner kvalificeras som \

Ett underförstådt avtal är ett rättsligt bindande avtal som skapas av de berörda parternas handlingar, beteende eller omständigheter. Skriftligt bevis behövs inte.