Vad är SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i nyttigt ägande?
SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i fördelaktigt ägande är ett dokument som måste arkiveras till Securities and Exchange Commission (SEC) när det inträffar en väsentlig förändring i innehaven av företagets insiders. Insiders består av styrelseledamöter och ledamöter i företaget samt alla aktieägare som äger 10% eller mer av företagets utestående aktie. Formerna frågar om den rapporterande personens relation till företaget och om köp och försäljning av sådana aktier.
Inlämningen av formulär 4 avser avsnitt 16 a och 23 a i värdepappersbördslagen från 1934, samt avsnitt 30 h och 38 i investeringsbolagslagen från 1940. Utlämnande av information som krävs i formulär 4 är obligatoriskt och blir offentligt register vid arkivering.
Key Takeaways
- Blankett 4 måste lämnas in till värdepappers- och börskommissionen närhelst en väsentlig förändring sker i innehaven av företagsinsider. Om en part misslyckas med att avslöja nödvändig information på en blankett 4, kan civila eller kriminella handlingar resultera. Det måste lämnas in inom två arbetsdagar som börjar från slutet av dagen då den väsentliga transaktionen inträffade.
Vem kan arkivera SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i nyttigt ägande?
Detta tvåsidiga dokument täcker alla köp- och säljorder på den öppna marknaden samt utnyttjande av företagsaktier. Blankett 4 måste lämnas in av ett företag när det sker en förändring i innehavarna av företagets insiders. Denna arkivering är relaterad till formulär 3 och formulär 5, som också täcker förändringar i företagets insiderinnehav. SEC kan använda informationen vid hänskjutande av ett ärende till andra statliga myndigheter och självreglerande organisationer (SRO). Om en part misslyckas med att avslöja den information som krävs på blankett 4, kan det uppstå civilrättsliga eller kriminella handlingar.
SEC har kapacitet att använda information som lämnas på formulär 4 vid utredningar eller rättstvister som involverar federala värdepapperslagar, förutom andra lagar och bestämmelser om civil, kriminell eller reglerande.
Hur du arkiverar SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i nyttigt ägande
I allmänhet måste en part arkivera formulär 4 elektroniskt via kommissionens system för analys och återhämtning av elektronisk datainsamling (EDGAR). Undantag kan uppstå under svårigheter. Det är obligatoriskt inom två arbetsdagar från och med den dag då den materiella transaktionen inträffade.
Praktiskt exempel på SEC-formulär 4
I december 2017 lämnade chef för administrativa och interna operationer för det offentliga företaget TiVo (ticker: TIVO) formulär 4 som en individ. Formuläret visade den fysiska adressen till TiVo i San Jose, Kalifornien, datumet för transaktionen för vanligt lager, transaktionskod, belopp och pris för värdepapper som har handlats och mängden värdepapper som är fördelaktigt ägda efter transaktionen.
Blanketter relaterade till SEC-formulär 4
Flera andra former är av avgörande betydelse för att upprätthålla öppenhet och att registrera handlingarna hos företagsledare, tjänstemän och styrelseledamöter. Dessa inkluderar årsrapporten 10-K, de kvartalsvisa 10-Q-, S-1- och S-1A-formerna vid offentliggörande, 8-K för oplanerade materiella händelser eller företagsförändringar och andra.
Ladda ner SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i nyttigt ägande
Här är en länk till ett nedladdningsbart SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i nyttigt ägande.
