Vad är SEC-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper?
En verkställande direktör, styrelseledamot eller ett anslutet företag i ett företag måste lämna in SEK-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper till Securities and Exchange Commission eller SEC vid beställning av att sälja det bolagets aktie under en tremånadersperiod då försäljningen överstiger 5 000 aktier eller enheter eller har ett sammantaget försäljningspris större än $ 50 000. Detta kallas också regel 144.
Vem kan arkivera SEC-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper?
Enligt SEC: s webbplats måste parten som ansöker om formulär 144 ha en god tro avsikt att sälja de värdepapper som avses i formuläret 144 inom en rimlig tidsram efter fyllning.
Eftersom försäljning som omfattas av formulär 144 ofta är mycket nära det emitterande företagets intressen, måste ibland arkiverare registrera värdepapper enligt avsnitt 5 i värdepapperslagen från 1933. Om rätt villkor är uppfyllda, kan regel 144 ge ett undantag och tillstånd offentlig återförsäljning av värdepapper med begränsad eller kontroll. Fortfarande måste alla parter skaffa en överföringsagent för att ta bort värdepappersförklaringen före försäljningen.
SEC-formulär 144 kan arkiveras på tryckt eller elektroniskt sätt.
Så här arkiverar du SEK-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper
Blankett 144 måste inlämnas till SEC av ett dotterbolag till emittenten som ett meddelande om den föreslagna försäljningen av värdepapper i beroende av regel 144, när beloppet som ska säljas enligt regel 144 av intresseföretaget under en tremånadersperiod överstiger 5 000 aktier eller enheter eller har ett sammantaget försäljningspris som överstiger $ 50 000. En person som lämnar in ett formulär 144 måste ha en god tro att sälja de värdepapper som avses i formuläret inom rimlig tid efter inlämnandet av formuläret. Samtidigt som SEC inte kräver att formuläret skickas elektroniskt till SEC: s EDGAR-databas, väljer vissa filers att göra det.
Andra relevanta formulär
Förutom From 144 inkluderar kritiska SEC-arkiveringsformulär S-1 och S-1 / A (registreringsförklaringar), 10-K respektive 10-Q (årliga respektive kvartalsrapporter), SEC-formulär 4 (förklaring om förändringar i fördelaktigt ägande av värdepapper), 12b-25 (anmälan om försenad arkivering), 15 (certifiering och meddelande om uppsägning av registrering enligt avsnitt 12 (g) eller upphävande av skyldighet att lämna in rapporter enligt avsnitt 13 och 15 d)), ABS 150G (Asset-Backed Securitizer Report) och flera till. En fullständig lista, tillsammans med beskrivningar och nedladdningsbara formulär, finns på SEC: s webbplats.
Formulär 144 och låsningsavtal
Ett lock-up-avtal är ett rättsligt bindande avtal mellan företagsförsäkringsgivare och insiders som förbjuder individer att sälja aktier i en viss tid. Låsperioder varar vanligtvis 180 dagar (sex månader) men kan ibland pågå i så lite som 120 dagar eller så länge som 365 dagar (ett år). Försäkringsbolag kommer att ha företagsledare, chefer, anställda och riskkapitalister underteckna lock-up avtal kring ett företags initiala offentliga erbjudande (IPO) för att uppmuntra ett element av stabilitet i aktiens pris under de första månaderna av handeln.
Exempel på verklig värld
Den 26 april 2018 anmälde Lee Kirk, direktör för Guaranty Bancshares, Inc., för att sälja 20 891 aktier av företagets aktier för ett sammanlagt marknadsvärde på $ 686, 896, 08 på NASDAQ Exchange. Ungefärligt datum för försäljningen fastställdes för perioden 4/27/18 till 6/12/18. Ytterligare information på formulär 144 för individer kan innehålla en fysisk adress, IRS-nummer, betalningens art och ytterligare liknande försäljningar under de senaste månaderna.
Ladda ner SEC-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper
Här är en länk till ett nedladdningsbart SEC-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper.
Key Takeaways
- Regel 144 säger att formulär 144 måste inlämnas till SEC när man gör en beställning på att sälja det bolagets aktie under en tremånadersperiod där försäljningen överstiger 5 000 aktier eller enheter eller har ett sammanlagt försäljningspris som överstiger 50 000 USD. 144 måste ha en god tro att sälja de värdepapper som avses i formuläret inom en rimlig tidsram efter fyllning. Eftersom försäljningen som omfattas av blankett 144 ofta ligger mycket nära det emitterande företagets intressen, ibland måste arkivare registrera värdepapperen under Avsnitt 5 i värdepapperslagen av 1933.
