Vad är serien 24?
Serien 24 är en examen och licens som ger innehavaren rätt att övervaka och hantera filialaktiviteter hos en mäklare-återförsäljare. Det är också känt som General Securities Principal Qualification Examination och var utformat för att testa kunskapen och kompetensen hos kandidater som syftar till att bli värdepappersuppdragsgivare på startnivå. Tillsynsaktiviteter som är tillåtna efter godkänt examensarbete inkluderar regelverkets överensstämmelse med handel och marknadsförande, underwriting och reklam.
Examensserien 24 administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och täcker ämnen som företagsinstrument, fastighetsinvesteringar, handel, kundkonton och regleringsriktlinjer. För att vara berättigad till en huvudregistrering måste en kandidat godkänna examen i serie 24, värdepappersindustrins essens (SIE) och ett av följande fem examina på representativt nivå: serie 7, 57, 79, 82 eller 86/87. Kandidaterna kan också klara examina i serie 24 och serie 16 men inte SIE och kvalificera sig för forskningsregistreringen.
Förstå examen i serie 24
Examen innehåller 150 poängfrågor och 10 frågor som inte får poäng, med de icke-poängfrågorna slumpmässigt fördelade under tentamen. För att godkännas måste en kandidat korrekt besvara minst 105 frågor av de 150 poängsatta frågorna. Detta motsvarar en poäng på 70%. Testadministratören tillhandahåller elektroniska räknemaskiner och torr-raderingskort och markörer. Inga andra kalkylatorer, referens- eller studiematerial är tillåtna i examensrummet.
Kandidaterna har en högsta tid på tre timmar och 45 minuter för att genomföra tentamen. Ett FINRA-medlemsföretag eller andra tillämpliga företag kan registrera en kandidat till tentamen genom att lämna in ett formulär U4 och betala 120 $ examensavgiften.
Innehållet i serie 24 grupperas i de fem huvudjobbfunktionerna som en allmän värdepapperschef huvudsakligen engagerar sig på för en mäklare-återförsäljare. Dessa jobbfunktioner inkluderar:
- Övervakning av registrering av mäklare-återförsäljar- och personalhanteringsaktiviteter (nio frågor): Detta inkluderar lagkrav och undantag, skillnader mellan olika registreringar, anställning och registrering av associerade personer och underhåll av registreringar. Övervakning av allmänna mäklare-återförsäljaraktiviteter (45 frågor): Detta inkluderar utveckling, implementering och uppdatering av fast policy; skriftliga tillsynsförfaranden; och kontroller. Det inkluderar också övervakning av beteende hos associerade personer; disciplinära åtgärder; övervakning av kompensation; och utveckling, utvärdering och leverans av produkter och tjänster. Övervakning av kund- och institutionella kundrelaterade aktiviteter (32 frågor): Detta inkluderar övervakning av öppnande och underhåll av nya konton för befintliga konton, samt övervakning av talengagemang och annan offentlig kommunikation. Dessutom inkluderar det granskning av transaktioner, rekommendationer och kontoaktiviteter för korrekt information. Övervakning av handel och marknadsförande aktiviteter (32 frågor): Detta inkluderar övervakning av orderinmatning, dirigering och genomförande, samt korrekt bokning och avveckling av affärer och granskning av avrättningar för efterlevnad. Övervakning av Investment Banking och forskning (32 frågor): Detta inkluderar utveckling och underhåll av policyer, rutiner och kontroller relaterade till investeringsbankverksamhet och forskning. Det innebär också granskning och godkännande av investerare, informationsböcker och marknadsföringsmaterial.
