Vad är det kanadensiska värdepappersinstitutet (CSI)?
Canadian Securities Institute är Kanadas ledande leverantör av professionella referenser och efterlevnadsprogram för finanssektorn. Dess beteckningar erkänns av den investeringsindustrins regulatoriska organisationen i Kanada (IIROC) och de kanadensiska värdepappersadministratörerna (CSA) med många beteckningar som krävs för värdepappersindustrins verksamhet i Kanadas provinser och territorier.
Key Takeaways
- Kanadensiska värdepappersinstitutet är en leverantör av referenser, efterlevnadsprogram och utbildningsmaterial för Kanadas finansservicebransch. CSI arbetar i samarbete med Kanadas starkaste finansiella tillsynsmyndigheter, inklusive Canadas investeringsindustrins regleringsorganisation och de kanadensiska värdepappersadministratörerna. CSI erbjuder Kanadensisk värdepapperskurs, som krävs för individer som arbetar som registrerade representanter i den kanadensiska värdepappersindustrin.
Förstå det kanadensiska värdepappersinstitutet
Det kanadensiska värdepappersinstitutet har varit en del av Kanadas värdepappersindustri sedan 1970. Det började som en ideell organisation och blev en ideell enhet 2002. År 2010 förvärvades den av Moody's Corporation. Under Moody's Corporation verkar CSI som sitt eget separata företag.
Kanadensiska värdepappersinstitutet tillhandahåller licensstöd för Investment Canada Regulatory Organisation of Canada, det kanadensiska motsvarigheten till Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i US CSI erbjuder Canadian Securities Course (CSC), som krävs för individer som arbetar som en registrerad representant i den kanadensiska värdepappersindustrin. Varje kanadensisk provins har sin egen styrande värdepapperskommission som leder till olika krav för värdepappersprofessionella efter jurisdiktion.
CSI-licenser, intyg och utbildning
CSI: s licensiering, referenser och utbildningsmaterial riktar sig främst till kanadensare, men det samarbetar också med andra regioner. Det har utbildningspartnerskap med Kina, Europa, Mellanöstern, Karibien och Centralamerika. Vissa av dess beteckningar erkänns också internationellt, vilket möjliggör ersättare för reglerande tentamen.
CSI är en viktig operatör för licensiering, utbildning och utbildningsresurser för Kanadas värdepappersindustri. CSI erbjuder över 170 kurser inom detaljhandeln, finansiell planering och försäkring, förvaltnings- och handelsförvaltning, förmögenhetsförvaltning och privatbank, affärsbank och förvaltning, övervakning och efterlevnad. Dess kurser och tester är lättillgängliga online och genom en mängd olika testcentra.
CSI: s mest populära beteckning är dess kanadensiska värdepapperskurs. CSC var den första beteckningen som erbjuds i Kanada, med dess tillgänglighet från och med 1964. CSC är ett primärt krav för att arbeta inom många områden av finansiella tjänster i Kanada. Det krävs vanligtvis i provinser och territorier för arbete i värdepapperssektorn. CSC är också en del av bestämmelser som kan tillåta ett kanadensiskt finansiellt professionellt undantag från US Securities Industry Essentials (SIE) Exam.
Investeringsfonder i Kanada (IFC) är en annan populär CSI-benämning bland ekonomer. Det fungerar som en licens för fondförsäljare.
Andra kurser som erbjuds av CSI inkluderar följande:
- Conduct and Practices Handbook Course (CPH) Wealth Management Essentials (WME) Investment Management Techniques (IMT) Portfolio Management Techniques (PMT) Derivater Fundamentals Course (DFC) Options Licensing Course (OLC) Futures Licensing Course (FLC) Partners, Director and Senior Officers Course (PDO) Branch Managers Course (BMC) Canadian Commodity Supervisors Exam Course (CCSE) Chief Compliance Officers Qualifying Examination (CCO) Chief Financial Officers Qualifying Exam (CFO) Options Supervisors Course (OPSC) Branch Compliance Officer's Course (BCO) Canadian Insurance Kurs (CIC) Trader Training Course (TTC)
CSI erbjuder också följande certifikatprogram:
- Certificate in Commercial CreditCertificate in Small Business BankingPersonal Financial Planner (PFP) benämning Certifikat i Advanced Investment Advice Certifikat in Advanced Mutual Fund Advice Certifikat i derivat Marknadsstrategier Certifikat inom aktiehandel och försäljning Certifikat i räntehandel och försäljning Certifikat i Investment Dealer ComplianceCertificate Investment Manager (Teknisk analys) UtnämningFolk för CSI (FCSI) certifikat i bankhanteringCertificat i Investment Dealer ComplianceCertified International Wealth Manager (CIWM) beteckningMTI - Estate and Trust Professional
