Vad är ett meddelande om Wells
A Wells Notice är ett meddelande som utfärdats av tillsynsmyndigheter för att informera enskilda och företag om genomförda utredningar där överträdelser har upptäckts. Det har vanligtvis formen av ett brev, som underrättar mottagarna om både brett karaktär av de överträdelser som har upptäckts, och om arten av verkställighetsförfarandet som ska inledas mot mottagaren. Wells-meddelandet är uppkallat efter Wells-kommittén, som bildades 1972 av dåvarande SEC-ordföranden William J. Casey för att se över SEC: s verkställande praxis och policyer, och ordförande av John Wells.
BREAKING NED Wells Notice
Mottagandet av ett Wells-meddelande innebär att SEC kan väcka ett civilmål mot den eller det företag som nämns däri, och ger nämnda person eller företag chansen att erbjuda information om varför en sådan åtgärd inte bör väckas. Cirka 80 procent av dem som fick ett Wells-meddelande under perioden 2011–2013 har senare ställts inför avgifter för brott mot värdepappersrätten.
Svara på ett meddelande från Wells
Efter att ha fått ett Wells-meddelande har mottagarna en chans för potentiella tilltalade i alla SEC-verkställighetsförfaranden att tala på egen hand, direkt till de beslutsfattare som är involverade i ärendet. Ett blivande svarandes svar på ett Wells-meddelande kallas en Wells Submission . Potentiella tilltalade har 30 dagar på sig att göra en Wells-inlämning, som borde ha formen av en juridisk uppsats, och innehåller både faktiska och rättsliga argument för att bevisa varför anklagelser inte ska väckas mot de blivande svarandena.
En Wells-inlämning, och dess innehåll, är offentlig information, och till följd av detta kan de flesta advokater för värdepapperslagstiftning ge råd om att en sådan inlämning inte alltid är till de potentiella svarandes bästa. Allt som påstås i Wells Submission kan användas mot svaranden i verkställighetsförfarandet; det kan också stämmas och användas mot de svarande i någon annan civil tvist som väckts mot de tilltalade.
