Vad är serien 62
Serien 62 är en certifiering som ger registrerade företrädare myndighet att transaktera företagsaktier och företagsskulder för kunder. Företrädare i serie 62 kan handla med några av de vanligaste transaktioner med enskilda värdepapper inklusive aktier, obligationer, slutna fonder och börshandlade fonder.
BREAKING NED Serie 62
Serien 62 är en av de vanligaste certifieringarna som erhållits av registrerade representanter för en finansiell organisation. Den är bred i omfattning så att företrädare kan handla med aktier, företagsobligationer, föredragna aktier och vissa värdepappersstödda värdepapper. Det åtföljs ofta av serien 6, som tillåter certifierade representanter att handla öppna fonder, fondförvaltningsfonder (UIT), variabla livräntor, variabel livförsäkring och vissa kommunala värdepapper.
Examen i serie 62 underhålls av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och administreras vid testcentra över hela landet. Det är också känt som företagets värdepappersrepresentant.
Den testar en individs kunskap om företagens aktie- och obligationsmarknader, säkerhetsanalys och egenskaper, branschregler och hantering av kundkonton. Med serien 62-certifiering kan registrerade representanter handla med följande:
- Företags- och värdepapper (aktier och obligationer) Rättigheter teckningsoptioner Fonder med slutna placeringar Pengar på marknadsfonder Återbetalningar och intyg om periodisering på företagens värdepapperFonder för fastighetsinvesteringar (REIT) Tillgängliga säkerheter Värdepappersstödda värdepapperVäxelförvärvade fonder
Testet består av 115 flervalsfrågor som tagits under 150 minuter. För poäng krävs en poäng på 70% eller bättre. Examen i serie 62 har inga förutsättningar. Kandidater måste sponsras av en registrerad mäklare-återförsäljare. Kostnaden för tentamen är $ 95.
Examensinnehåll
Examen i serie 62 innehåller fyra avsnitt av innehåll.
Avsnitt ett innehåll inkluderar aktier, värdepapper, företagssäkrade värdepapper, värdepappersföretag, värdepappersföretag, amerikanska myndigheter och myndigheter, derivat och strukturerade produkter. Avsnitt ett innehåller 25 frågor.
Innehållet i avsnitt två inkluderar utfärdande av företagsintern värdepapper, handel med företagsintern värdepapper, detaljer om värdepappersbördslagen från 1934, som reglerar sekundärmarknaden, och regler för FINRA / NASD. Detta avsnitt har 40 frågor.
Avsnitt tre omfattar värdepappersanalys, ekonomi, investeringsplanering och investerarnas lämplighet och skattekonsekvenser av värdepapperstransaktioner. Avsnitt tre innehåller 14 frågor.
Avsnitt fyra diskuterar klientkonton, kontodokumentation, transaktioner i konton, kundleverans / betalning, kreditförlängningar inom värdepappersbranschen, allmänna bestämmelser för mäklare och återförsäljare, FINRA / NASD-förordningar och lagen om värdepappersinvesterare. Avsnitt fyra innehåller 36 frågor.
