Serien 27 är en värdepapperslicens som ger innehavaren rätt att förbereda och hantera böcker och bokföring av ett medlemsföretag. Även känd som FN-examen Financial and Operations Principal Qualification Examination (FN), genom att genomföra Series 27 tillåter i huvudsak individer att agera som ett medlemsföretag CFO.
Examensserien 27 administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och utvärderar kompetensen hos kandidatkandidater för finansiell och operativ princip (FINOP) för att utföra sitt jobb. Mer specifikt täcker det sådana ämnen som lagstadgade regler kring ansvar för mäklare och återförsäljare, inklusive krav på registerföring, samt artiklar som omfattas av lagen om värdepappersinvesterare från 1970.
Breaking Down Series 27
Examensserien 27 innehåller 145 poängsatta flervalsfrågor, samt 10 oscorerade förprövningsfrågor som slumpmässigt fördelats under testet. Testtagare bör svara på alla frågor; det finns ingen straff för att gissa. Kandidaterna har tre timmar och 45 minuter att genomföra testet. En godkänd poäng är 69%. Det finns inga förutsättningar för testet av serien 27-provet. Kandidater måste vara associerade med ett FINRA-medlemsföretag för att gå till tentamen. Kostnaden för serien 27-examen är $ 120.
Serie 27 vs. serie 28
Serie 27 och serie 28 (även känd som introducerande mäklare / återförsäljare finansiell och operationell principundersökning) krävs båda av FINRA för individer som förbereder och upprätthåller böcker och register för medlemsföretag enligt krav enligt värdepappersindustrins regler och förordningar.
Serie 27 täcker mäklare-återförsäljare som har ett minimikrav på nettokapital på $ 250 000 och kommunala värdepappersmäklare som har ett minimikrav på nettokapital på $ 150 000 (enligt SEC regel 15c3-1).
Serien 28 är en förkortad version av serien 27. Mäklare som inte uppfyller tröskelvärdena för serien 27 som anges ovan kan använda serien 28.
Serie 27 Examöversikt
Examensserien 27 har fem innehållsområden. De inkluderar:
- Funktion 1: Ekonomisk rapportering (25 frågor) Funktion 2: Verksamhet, Allmänna regler för värdepappersindustrin och bevarande av böcker och register (42 frågor) Funktion 3: Kundskydd (24 frågor) Funktion 4: Nettokapital (41 frågor) Funktion 5: Finansiering och kontanthantering (13 frågor)
Mer information om testet finns i FINRA: s finansiella och operativa huvudkvalifikationsundersökning (serie 27). Det finns också en studieöversikt av serien 27, som innehåller exempelfrågor.
Serie 27: Examdag
Examensserien 27 genomförs av datorn. En handledning om hur man tar examen via dator finns tillgänglig. Kandidater får inte använda något referensmaterial men får skrapapapper och grundläggande elektroniska kalkylatorer (vissa av examens frågor innehåller beräkningar).
