DEFINITION av serie 23
Serien 23 är en tentamen som erbjuds av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Serien 23 är för finansiella yrkesmän som försöker bli allmän värdepapperschefer eller säljledare. Serien 23 kan endast tas när examina i serie 9/10 har godkänts.
BREAKING DOWN Series 23
Serien 23 kallas också General Securities Sales Supervision Module. Examen består av 100 flervalsfrågor om investeringsbankprocessen (primär- och sekundärmarknader), marknadsskapande och handelsaktiviteter på företagsnivå, hantering av kontorsanställda och gällande FINRA-förordningar. För poäng krävs en poäng på 70% eller bättre. Examensserien 23 fokuserar på att testa individuell kunskap inom områdena:
- Övervaka Investment Banking och tillhörande aktiviteter - 25 frågorHantering av handels- och marknadsföringsaktiviteter - 29 frågorHantering av företagskontor - 16 frågor Övervaka försäljningsaktiviteter, leda anställda och FINRA-förordningar - 19 frågor Regler för ekonomiskt ansvar - 11 frågor
En allmän värdepapperschef har behörighet att hantera fonder, rörliga livräntor och andra samlade tillgångar i FINRA och SEC-auktoriserade företag. Försäljningsledare kan hantera sälj- och mäklare, eller arbeta som allmänna partners för ett företag. Professionals som tar denna tentamen har vanligtvis arbetat i branschen i flera år och letar efter att bli fondförvaltare eller kontorschefer.
De flesta FINRA-undersökningar är indelade i två kategorier: registrerade representanter och registrerade huvudnivåer. Serien 23 är en registrerad examen på huvudnivå. FINRA definierar rektorer som individer som aktivt är engagerade i ledningen av medlemmens investeringsbank- eller värdepappersverksamhet, inklusive övervakning, uppmaning, affärsverksamhet eller utbildning av personer som är associerade med en medlem för någon av dessa funktioner.
Serien 23 kan omgås genom att ta examen Series 24, som är mer omfattande och innehåller information som presenteras på tentamen 9/10.
Finansieringsindustrins tillsynsmyndighet
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) resulterade från sammanslagningen av New York Stock Exchange: s tillsynskommitté och National Association of Securities Dealers. FINRA, som tillsynsorgan, har till uppgift att styra alla affärshandlingar mellan återförsäljare, mäklare och alla offentliga investerare. Konsolideringen av dessa två regulatorer syftar till FINRA som syftar till att undanröja överlappande reglering och ineffektiva kostnader.
FINRA är det enskilt största oberoende tillsynsorganet för värdepappersföretag som verkar i USA. Samtidigt som FINRA: s övergripande uppgift är att skydda investerare genom att se till att den amerikanska värdepappersindustrin verkar på ett ärligt och rättvist sätt, måste FINRA hantera tusentals mindre uppgifter regelbundet för att detta ska kunna ske.
