Vad är ett registrerat alternativ princip (ROP)
A Register Options Principal (ROP) hos ett mäklarföretag övervakar optionsexponering och handelsverksamheten för optioner inom kundkonton. ROP agerar mellan klienten som gör beställningen och den utbytesmedlem som utför beställningen. En registrerad valmöjlighetsprincip är en person som har godkänt serien 4-examen, även känd som registrerad alternativ principprövning (OP), som administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Uppdelning av registrerade optioner (ROP)
Enligt FINRA är en registrerad optionschef en individ som har utbildats för att känna till de olika "regler och lagstadgade bestämmelser som är tillämpliga på övervakningsledningen för ett företags personal, konton och handel, samt utbytesregler och förordningar som är tillämpliga på handeln av optionskontrakt. " En registrerad option Principals ansvar inkluderar marknadsföring, garanti och överensstämmelse med reglerna samt reklam för följande:
- AktieoptionerFormer för valutor ValutakursoptionerIndexoptioner Val av statliga och inteckningssäkrade värdepapper
I ett mäklarföretag kommer det ofta att finnas mer än ett Registrerat alternativ Rektor som agerar i handledarroller. I vissa fall är det en den angivna ROP, medan en annan är den alternativa ROP. Den alternativa ROP fungerar som underordnad till den utsedda ROP. Båda positionerna tillträder ofta av ledande anställda, mer specifikt antingen en partner, officer eller chef för företaget.
Registrerade valprinciper (ROP)
I USA måste en person som vill bli ROP ta och klara kurs 4 för värdepapperslicens. ROP-kandidater måste också ha godkänt en av följande förutsättningar för att hålla registreringen: Serie 7; Serie 17; Serie 37; Serie 38; eller serie 62 (med serien 42).
Examen består av 125 flervalsfrågor (och även 10 oscorerade pre-testfrågor) som täcker följande ämnen:
- Övervakning av öppnande av nya konton (21 frågor) Övervakning av optionskonton (25 frågor) Övervakning av allmänna optionshandel (30 frågor) Övervakning av optionskommunikation (9 frågor) Implementering av praxis och följa lagkrav (12 frågor) Övervakning av associerade personer och personalhanteringsaktiviteter (28 frågor)
Testet administreras via dator. Kandidater tillåter inte något referensmaterial, men får skrapapapper och grundläggande elektroniska kalkylatorer (vissa av examens frågor kan beräkna). Mer information om tentamen finns på FINRAs informationssida för serie 4-examina. I Kanada måste en ROP-kandidat godkänna OPSC (Options Supervisors Course) som tillhandahålls av Canadian Securities Institute.
