Vad är den nationella registreringsdatabasen?
National Registration Database (NRD) är en kanadensisk databas som lanserades 2003 för att ersätta det ursprungliga pappersformssystemet. Det gör att säkerhetshandlare och investeringsrådgivare kan arkivera registreringsformulär elektroniskt.
Förstå den nationella registreringsdatabasen (NRD)
NRD ökar effektiviteten i arkivering och delning av information mellan provinsiella säkerhetsreglerare. Exempel på artiklar som måste lämnas in inkluderar en förändring i informationen till ett medlemsföretag och avslutande av en investeringsrådgivare.
En individ eller ett företag som handlar eller tecknar värdepapper eller tillhandahåller investeringsrådgivning måste registrera sig årligen hos en eller flera provinsiella värdepappersreglerare. Målet är att skydda den investerande allmänheten genom att se till att endast kvalificerade och ansedda personer och företag har licens. NRD initierades av de kanadensiska värdepappersadministratörerna (CSA) och den investeringsindustrins regulatoriska organisationen i Kanada (IIROC). CSA består av värdepappersreglerare från varje provins och territorium.
På CSA-webbplatsen kan investerare söka efter ett företag eller en individ för att kontrollera om de är registrerade innan de investerar. NRD har två webbplatser; NRD Informationswebbplats, som innehåller information för allmänheten, och den nationella registreringsdatabasen för användning av auktoriserade representanter.
Varför NRD bildades
Värdepappersreglerare insåg att registreringsprocessen kunde förbättras drastiskt genom att införa ett elektroniskt system som skulle ersätta det befintliga pappersbaserade systemet. Ett nationellt webbaserat registreringssystem skulle kunna hjälpa CSA att uppnå sina långsiktiga mål: att underlätta regleringsbördan för kapitalmarknadsaktörer och harmonisera värdepappersregler över jurisdiktioner.
En studie som inrättades av CSA 2001 uppskattade de totala ekonomiska fördelarna med NRD för den kanadensiska industrin för finansiella tjänster skulle uppgå till 85 miljoner dollar under en femårsperiod.
Förväntade fördelar med NRD
Studien fann också att de flesta av vinsterna skulle realiseras till följd av effektivitetsvinster. Till exempel skulle registreringsprocessen ge kontantförmåner till företag, lägre arbetskostnader och spara tid. Stora företag hoppades få mer än 50% av de beräknade fördelarna med 85 miljoner dollar, och små företag hoppades kunna dra nytta av per registrant i större utsträckning än stora företag. Små företag förväntade sig fördelar motsvarande $ 2 200 per registrant jämfört med $ 264 för varje större företag registrant.
Registrering hos NRD
För att registrera sig hos NRD måste företag betala en avgift när de ursprungligen registrerar sig. Företag och enskilda måste också betala en avgift om de registrerar sig i en ytterligare jurisdiktion eller vill återaktivera registrering. Avgiften är $ 75 för varje blankett 33-109F4, som måste lämnas in för varje individ eller företag som ansöker om registrering och $ 20, 50 för varje formulär 33-109F4, som måste lämnas in för varje individ som ansöker om registrering i varje ytterligare jurisdiktion.
