Vad menar principen om registrerade optioner?
The Compliance Register Options Principal (CROP) var en tillsyns- och efterlevnadsposition som FINRA krävde av optioner som handlade företag fram till juni 2008.
Förstå principen om registrerade optioner
Ett företag var skyldigt att anställa en Compliance Register Options Principal (CROP) som företagets officer eller allmän partner och hade ansvaret för att säkerställa överensstämmelse med reglerna för dess optioner för verksamhet för kunders konton. Personen övervakade också interaktioner med allmänheten, till exempel reklam och marknadsföring. CROP kan också fungera som Senior Registrated Options Principal (SROP), en annan position som tidigare krävdes av FINRA.
Även om handelsalternativ kan vara ett investeringsverktyg som används för att minska risken, är de också mycket farliga i fel människor. alltså behovet av reglering.
För att bli en CROP, var en person tvungen att genomgå examen Series 4 i USA och Options Supervisors Course i Kanada.
Slutet på CROP
FINRA eliminerade slutligen CROP: s ställning eftersom andra finansiella beteckningar kunde hantera det ansvar som tidigare krävdes av CROPs. Så det beslutade att om företag fortsatte att uppfylla sina krav för tillsyn och efterlevnad, det inte behövdes. Det är av samma anledning som FINRA avskaffade SROP, en officer eller general som också ansvarade för att övervaka optioner och exponeringsaktiviteter i kundernas konton.
Ändringarna eliminerade inte kravet på att företagen skulle utse en Registrerad Options och Security Futures Principal (ROSFP) för att övervaka företagets offentliga verksamhet, som innehållet i s, utbildningsmaterial och försäljningslitteratur. Ändringarna gjorde också ROSFP ansvarigt för att säkerställa att kunderna kunde hantera riskerna med att handla med optioner och förstå transaktionerna som föreslagits för deras diskretionära konton.
