Vad är serie 79?
Examen i serie 79, känd fullt ut som Investment Banking Representative Qualification Examination (IB), är ett test som används för att avgöra om en registrerad representant har förvärvat kunskapen, färdigheten och etiken för att bli en investeringsbanker. Examen administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och bedömer kompetensen hos dem som söker positioner i investeringsbanker genom att bestämma om de har tillräcklig kunskap om fusioner och förvärv, uppköp, finansiell omstrukturering, offentlig investeringsbank och refinansiering, bland annat ämnen. De som vill ta tentamen måste sponsras av ett FINRA-medlemsföretag.
Key Takeaways
- Examen i serie 79 tas för att avgöra om en ekonomisk representant är kvalificerad att bli en investeringsbanker. Examen har 175 frågor, med fokus på data, garanti och nya finansieringstransaktioner, omstrukturering, fusioner och förvärv, och allmänna säkerhetsbranschregler, bland annat ämnen.Kandidater som klarar examen kan delta i skuld- och aktieerbjudanden, fusioner och förvärv, tillgångsförsäljning och annan investeringsbankverksamhet.
Förstå serie 79
Examen i serie 79 är avsedd för en registrerad representant vars kunskaper inom finansiell industri är mer specifika än för en person som tar den bredare serien 7-examen, utformad för aktiemäklare. Nya regler antogs 2009 för att bättre förbereda enskilda specifikt på investeringsbankverksamhet eller tillsyn över dessa aktiviteter. Examen omstrukturerades i oktober 2018 och det är nu en förutsättning tillsammans med SIE-examen (Securities Industry Essentials).
Aktiemäklare i USA måste klara den bredare serien 7-tentamen om de vill ha en licens att handla; en serie 7-licens tillåter handel med alla värdepapper utom råvaror och terminer.
Serie 79 Fokus
Examen består av 175 frågor och fokuserar på fyra olika funktionsområden. Antalet frågor i varje avsnitt ingår i parentes:
1. Insamling, analys och utvärdering av data (75 frågor)
2. Underwriting / nya finansieringstransaktioner, typer av erbjudanden och registrering av värdepapper (43 frågor)
3. Fusioner och förvärv, anbudserbjudanden och ekonomiska omstruktureringstransaktioner (34 frågor)
4. Allmänna förordningar om värdepappersindustrin (23 frågor)
Serie 79 Förutsättningar
Medan en kandidat måste sponsras av ett FINRA-medlemsföretag för att gå till examen i serie 79, finns det ingen förutsättning för tentamen.
Examen ges av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och en kandidat måste sponsras av ett FINRA medlemsföretag.
Serie 79 Tillåtna aktiviteter
De som klarar serien 79 kan delta i följande aktiviteter:
-Skuldsättnings- och aktieerbjudanden, inklusive privata placeringar och offentliga erbjudanden
-Fusioner och förvärv
-Anbudserbjudanden
-Finansiella omstruktureringar
-Sätt försäljning
-Distester eller andra företagsomorganisationer
-Företagskombinationstransaktioner
Serie 79 Exempelfrågor
Du kan registrera dig som antingen en representativ för investeringsbanker (IB) genom att genomgå examen Series 79 eller som en representant för privata värdepapperserbjudanden (PR) genom att genomgå examen Series 82.
Du har två registreringsalternativ för att delta i dessa aktiviteter: (a) registrera dig som representant för privata värdepapperserbjudanden (serie 82) eller (b) registrera dig som investeringsbankrepresentant (serie 79) och antingen som representant för allmän värdepapper (serie 7) eller en företags värdepappersrepresentant (serie 62).
Investeringsbankrepresentantens registreringskategori är tänkt att inkludera investeringsbanker, som som en del av sin jobbverksamhet, ger råd om eller underlättar marknadsföringen av ett erbjudande. Detta skulle inkludera aktiviteter som att utarbeta en marknadsföringsplan, ge råd om en marknadsföringsplan utarbetad av ett säljteam eller utveckla och / eller bidra med information för marknadsföringsmaterial. Det skulle dock inte omfatta personer som aktivt marknadsför erbjudandet och interagerar med investerare eller potentiella investerare, till exempel en person som deltar i roadshow-aktiviteter. En sådan person skulle också behöva registreras som en allmän värdepappersrepresentant (serie 7), företags värdepappersrepresentant (serie 62) eller representant för privata värdepapperserbjudanden (serie 82) beroende på vilken typ av erbjudande som erbjuds.
Serie 79 Examdetaljer
Kandidaterna har whiteboard / torr raderingsmarkörer och grundläggande elektroniska kalkylatorer, eftersom vissa frågor innebär beräkningar. Examen kan innehålla frågor som kräver användning av utställningar, till exempel diagram, grafer och tabeller.
