Vad är serien 30
Serien 30 är en examen och licens för proffs som försöker bli en futures-filialchef. Examen, skapad av National Futures Association (NFA), administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och täcker ämnen som regler, förordningar och ansvar med avseende på futuresindustrin. Serien 30 är också känd som NFA Branch Managers Examination och var tidigare känd som Branch Managers Examination - Futures.
Breaking Down Series 30
Serien 30-licensen kvalificerar en person att agera som filialchef för ett NFA-registrerat råvarufuturesföretag. Examen täcker olika huvudområden inklusive kundkonton, utbytesregler och regler, commodity pool operator (CPO) och råvaruhandelsrådgivare (CTA) regler och regler, diskretionära regler, reklam och hanteringsansvar.
Serie 30 tentamen kvalifikationer
Enligt NFA måste en person som är en kontorschef och en tillhörande person passera Series 30 inom de två åren som föregår deras ansökan om inte:
- De har godkänt serien 30-undersökningen inom två år efter det att ansökan lämnades in; De är för närvarande godkända som en filialkontorschef; de godkändes som filialkontorschef och sedan den sista dagen sökanden drogs tillbaka som filialkontorchef har det inte funnits en period på två på varandra följande år under vilka de varken har tillfälligt licensierats som AP eller registrerade som AP; orTheir sponsor är en registrerad mäklare-återförsäljare som ger bevis på att de är kvalificerade att agera som filialchef eller utsedd handledare enligt FINRA regler.
Serie 30 Examensstruktur och innehållsöversikt
Examen i serie 30 består av 50 flervalsfrågor. Testtagare tilldelas en timme för att genomföra tentamen, som kostar 85 dollar. En poäng på 70% måste uppnås för att klara. Tredjeparts utbildningstjänster föreslår att kandidater lägger mellan en och två veckor för att studera innan de deltar i sin examen. Mer information finns i FINRA: s serie 30 - Informationssida för undersökning av NFA-filialchefen. Nedan följer ett urval av examensinnehållsområden:
- Allmän terminshandel, registerföring, efterlevnad, disciplinär process, skiljedomsregler, säkring och handel på utländska börser.CPA/CTA allmänna kunskaper och upplysningsdokument NFA: s känner till din kundregel Upplysning genom CPO och CTA som krävs för kostnader i samband med futurestransaktioner FCMs) och introducera mäklare (IBs) som krävs för kostnader i samband med futurestransaktioner Allmän introduktion av mäklarkunskap, inklusive accepterande av medel från kunder, garantiavtal, minimikrav på nettokapital, underhåll av poster och böcker Allmän kontohantering och utbytebestämmelserDekretionär kontoregleringPromotionsmaterialAnti-penningtvättkrav
Mer information finns i undersökningen av undersökningen om granskning av NFA: s filialchef.
