Vad är serien 28
Serien 28 är en examen för yrkesverksamma som söker bli licensierade registerförare eller verksamhetsansvariga för mäklare och återförsäljare. Examen administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) för att testa kunskaper hos individer om hur man exakt kan registrera investeringstransaktioner, det ekonomiska ansvaret för mäklare-återförsäljare och depåer, nettokapitalkrav och investerarnas rättigheter enligt Securities Investor Skyddslagen från 1970. Serien 28-examen är mer formellt känd som Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Examination (FI).
Breaking Down Series 28
Enligt FINRA utvärderar serien 28 "kompetensen hos en finansiell och operativt huvudansökande (FINOP) kandidat för att utföra sitt jobb som FINOP i en introducerande mäklare-återförsäljare som inte har kundkonton eller innehar kundfonder eller värdepapper."
Serien 28 är ett av de nyare FINRA-examina, och det illustrerar den fiduciära betydelsen av korrekt registrering för investerarkonton. Med ett så brett utbud av värdepapper som finns tillgängliga för detaljhandelsinvesterare finns det mycket att lära sig och förstå om hur var och en ska registreras och anpassas för saker som inkomst och huvudsakliga betalningar, inlösen, upplupen ränta, rättigheter och teckningsoptioner och många andra instanser. Som sådan är Series 28 avsett att bedöma kompetensen hos inträdesnivå som introducerar mäklare-återförsäljare och verksamhetsuppdrag för att skydda investerarnas allmänhet.
Serie 28 Behörigheter och ansvar
Att klara serien 28-examen tillåter individer att delta i följande grundläggande aktiviteter:
- Back office-verksamhet. Förberedelse och underhåll av ett medlemsföretags böcker och register. Uppfyllelse av regler för ekonomiskt ansvar som gäller för fullt avslöjade mäklare-återförsäljare som inte har kundfonder och värdepapper och inte har kundkonton.
För en fullständig lista över tillåtna aktiviteter, se NASD-regel 1022.
Serie 28 Examensstruktur och disposition
Examen består av 95 flervalsfrågor uppdelade i fyra huvudinnehållsområden efter jobbfunktion. Två timmar finns för slutförandet. En poäng på 69% eller bättre krävs för godkännande. Serien 28 har ingen förutsättningsexamen och kostar $ 100. En individ måste vara förknippad med och sponsrad av ett medlemsföretag för att kunna delta i tentamen. För mer, se FINRA: s serie 28 - Introduktion av mäklare-återförsäljare finansiell och operationell principprövning (FI) informationssida.
- Funktion 1: Ekonomisk rapportering (16 frågor) Funktion 2: Verksamhet, allmänna säkerhetsbranschregler och bevarande av böcker och register (30 frågor) Funktion 3: Nettokapital (31 frågor) Funktion 4: Kundskydd, finansiering och kontanthantering (18 frågor) frågor)
För mer, se FINRA: s serie 28 // Introduktion av mäklare-återförsäljare finansiell och verksamhet Principal Qualification Examen Innehållsöversikt, som utarbetar de fyra testavsnitten och ger exempelfrågor.
