Vad är serien 14
Serie 14 är en examen och certifiering för yrkesverksamma som försöker bli licensierade efterlevnadsansvariga för medlemsföretag. Alla som söker anställning som chef för överensstämmelse med ansvar eller som kommer att leda mer än tio efterlevnadsombud i USA måste genomföra examen. Serie 14 är mer formellt känd som Compliance Official Qualification Examination (CO).
Breaking Down Series 14
Serie 14, enligt Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), som administrerar testet, "bedömer kompetensen hos en officiell kandidat för efterlevnadsuppfyllelse för att utföra sitt jobb som en compliance officer. Examen mäter graden till vilken varje kandidat, som kommer att övervaka 10 eller fler personer som bedriver efterlevnadsaktiviteter eller är ansvariga för företagets övergripande dagliga efterlevnadsaktiviteter, har den kunskap som krävs för att utföra arbetsuppgifterna. " Serie 14 skapades genom NYSE-förordningen. Syftet är att "kodifiera, förtydliga och ge specificitet för efterlevnadsskyldigheter."
Serie 14 ämnen och ansvar
Serie 14 Examens ämnen inkluderar de olika branschregleringsorganen, övervakning av försäljnings- och kundkonton, driften av både primära och sekundära handelsmarknader och ekonomiskt ansvar för FINRA och NYSE-medlemsföretag.
Serie 14 är en omfattande och svår undersökning i serie 7 för allmänna värdepappersmäklare. Efterlevnadsansvariga är ansvariga för att se till att företag följer reglerna som säkerställer kundkonton, att anställda har god status hos tillsynsmyndigheter och i övrigt följer reglerna som håller dörrarna till företaget öppna.
Serie 14 Examensstruktur
Examen består av 110 poänguppdelade frågor uppdelade i nio kategorier. Tre timmar tillhandahålls för slutförandet. För poäng krävs en poäng på 70% eller bättre. Serie 14 har ingen förutsättningsexamen och kostar $ 350. För mer information, se FINRA: s informationssida för serie 14 - Officiell överensstämmelse med överensstämmelse (CO).
- Avsnitt 1: Regleringsorgan (3 frågor) Avsnitt 2: Marknader och verksamheter (20 frågor) Avsnitt 3: Mäklare-återförsäljarverksamhet (10 frågor) Avsnitt 4: Kreditreglering / kapitalkrav (7 frågor) Avsnitt 5: Allmän tillsyn (20 frågor)) Avsnitt 6: Investeringsbankrörelse (15 frågor) Avsnitt 7: Registrering (9 frågor) Avsnitt 8: Försäljningspraxis-Kund- / anställdskonton (16 frågor) Avsnitt 9: Försäljningspraxis-Uppmaningar (10 frågor)
Mer information finns i FINRA: s serie 14 / Innehållsöversikt över officiella kvalifikationsundersökningar för överensstämmelse, som utarbetar testavsnitten och ger provfrågor.
