Vad är seniorregistrerade optioner (SROP)?
En äldre registrerad optionschef är en officer eller allmän partner i ett optionshandelföretag som övervakar optionsexponering och handelsaktivitet i kundernas konton. SROP måste också ha godkänt serie 4-examen.
FINRA eliminerade kravet på att företag ska ha ett SROP i juni 2008. Det eliminerade också kravet på att företagen skulle ha en överensstämmelse registrerade optioner (CROP) för att övervaka företagets lagstiftningskrav för dess optioner, en position som ibland hölls av SROPEN.
Förstå huvudregistrerade optioner (SROP)
FINRA beslutade att flera anställda skulle kunna hantera en tidigare registrerad optionschefs tidigare ansvar, så länge optionshandelföretaget fortsatte att uppfylla sina tillsyns- och efterlevnadskrav. Den som övervakar ett företags optioner och säkerhets futuresverksamhet, inklusive dess försäljnings- och reklamverksamhet, måste dock vara ett registrerat alternativ och säkerhets Futures-huvud.
Examen i serie 4 var ett krav för alla SROP: er. Den utvärderade hur kompetenta tillträdesnivåer som huvudkandidater var när det kom till deras jobbprestanda som registrerade optioner. Den mätte också den kunskap som en professionell krävde för att utföra några av ansvarsområdena hos en registrerad optionschef. Dessa funktioner inkluderade följande:
- Reglerna och bestämmelserna som gäller för ett företags personal personalhantering KontonRäkning Utbytesreglerna och reglerna för handel med optionskontrakt
Fler regeländringar för huvudansvariga registrerade optioner
Den 26 juni 2017 ändrade FINRA reglerna igen genom att godkänna en ny regel - SR-FINRA-2017-007 - för att revidera tentamenskrav och skapa en allmän kunskapsexamen och specialiserade kunskapsundersökningar och ändra krav på fortbildning, bland annat förändringar.
Enligt den nya regeln var alla som var engagerade i en investeringsbank- eller värdepappersroll i en FINRA-medlemsföretag skyldiga att registrera sig hos FINRA som representant eller huvudman i varje kategori när de tillämpade sina ansvarsområden och arbetsfunktioner enligt regel 1220. Detta var, naturligtvis, såvida de inte var undantagna från registrering enligt föreslagen regel 1230. Föreslagen regel 1210 förutsatt också att denna person inte är behörig att fungera i någon annan registrerad egenskap än den som personen är registrerad för, såvida inte reglerna anges annat.
Föreslagen regel 1210 skulle träda i kraft den 1 oktober 2018. Förutom medlemmar med endast en associerad person var varje medlemsföretag tvunget att ha minst två tjänstemän eller partners registrerade som allmän värdepapperschefer. En medlem med begränsade aktiviteter kan dock ha två partners registrerade i en huvudkategori motsvarande omfattningen av medlemmens verksamhet. Enligt kravet krävdes minst två rektorer att mäklare och återförsäljare skulle försöka bli FINRA-medlemmar. Regeln gällde även för befintliga medlemsmäklare.
