- 20+ år i finansservicebranschen Tidigare senior compliance compliance-konsult på John Hancock
Erfarenhet
Marc L. Ross har över 20 års erfarenhet av finansiella tjänster. Hans bakgrund inkluderar kvalificerad plandesign, försäljning och implementering, investeringsrådgivning och styrelseuppdrag inom forskning och efterlevnad av tredjepartsförvaltare.
Marc var tidigare en överensstämmelsekonsult på John Hancock från 2013 till 2017 och efterlevnadsdirektör och registrerad rektor på New England Financial från 2007 till 2013. Medan han var i New England Financial, hanterade han pågående säkerhets- och försäkringsövervakningsinsatser för en allmän byrå på cirka 75 representanter; Han var också en del av den interna revisionsfunktionen.
Han har erfarenhet av att granska branscher, genomföra granskningar av efterlevnaden, utvärdera lämpligheten, säkerställa producenternas tillfredsställelse av grundläggande och pågående utbildningskrav och implementera och följa tillsynsprogram för vissa representanter.
Utbildning
Marc har en BA i ryska från Brandeis University och en MA i slavisk lingvistik från Yale. Han är certifierad CFA, CFP och CLU.
