För att bli en startmäklare måste man klara serien 7-examen, även känd som examen om allmän värdepappersrepresentant. Den finansiella branschregleringsmyndigheten (FINRA) administrerar tentamen. Organisationen har inte lagt några begränsningar för antalet gånger du kan försöka klara examen i serie 7, och det krävs ingen specifik utbildning för att gå till tentamen.
Key Takeaways
- Examen i serie 7 är ett test som en aktiemäklare måste klara om de vill ha licens för att handla en mängd olika värdepapper. Testet administreras av FINRA och en kandidat som vill ta testet måste sponsras av ett FINRA-medlemsföretag; Det finns också andra krav på serie 7-behörighet. Utöver serie 7 måste kandidater också klara SIE-examen (Securities Industry Essential), som testar grundläggande kunskaper om värdepappersindustrin; det administreras också av FINRA.A kandidat kan ta examen i serie 7 så många gånger de vill; emellertid måste kandidaten vänta 30 dagar innan de försöker igen; efter de tre första försöken måste kandidaten vänta i sex månader.
Tidsbegränsningar
Det finns dock begränsningar för hur lång tid som måste gå mellan examensförsök. För dina tre första försök att klara tentamen måste du vänta 30 dagar efter varje försök innan du försöker klara testet igen. För varje nytt försök efter de tre första måste du vänta en period på sex månader.
Du kan ta tentamen så många gånger du vill, förutsatt att du väntar på rätt tid innan du tar testet igen.
SIE-tentamen
Från och med oktober 2019 är kandidater också skyldiga att godkänna SIE-examen (Securities Industry Essential) förutom examen i serie 7 för att bli en allmän värdepappersrepresentant.
SIE testar en kandidats kunskap om mer grundläggande information om värdepappersindustrin, inklusive grunderna för att arbeta i branschen.
Enligt FINRA är SIE en inledande examen som "bedömer en kandidats kunskap om basisk värdepappersindustrins information inklusive begrepp som är grundläggande för att arbeta i branschen, såsom typer av produkter och deras risker; strukturen på värdepappersindustrimarknaderna, reglerande byråer och deras funktioner, och förbjudna metoder."
Examen i serie 7 är känd formellt som den allmänna värdepappersrepresentantens kvalifikationsundersökning.
Vad är serien 7?
Aktiemäklare i USA måste klara examen i serie 7 om de vill tjäna sin licens för att handla värdepapper. Genom att klara 7-examen kan aktiemäklaren handla med en mängd olika värdepapper, utom råvaror och terminer.
Specifikt kan kandidater som passerar Series 7 handla med aktier, fonder, optioner, kommunala värdepapper och rörliga kontrakt. Att sälja fastighets- eller livförsäkringsprodukter kräver olika licenser.
Även om det är viktigt att ha serie 7-licens, kräver många stater att registrerade representanter också klarar examen Series 63, även kallad Uniform Securities Agent State Law Exam.
Information om serie 7 finns i Examguide för serie 7 .
