Vad är en registrerad rektor?
En registrerad huvudman är en licensierad värdepappershandlare som också har befogenhet att övervaka verksamhets-, compliance-, handels- och säljpersonal. För att bli en registrerad rektor måste individer inneha relevanta grundläggande värdepapperslicenser samt en extra generell värdepappersprinciplicens (serie 24) för ytterligare ansvar.
Registrerad rektor förklarad
I samband med ett mäklarföretag skulle en registrerad rektor övervaka försäljnings- och handelsfunktionerna, övervaka ett värdepappersföretags överensstämmelse med reglerna eller dess övergripande verksamhet. Tillåtna aktiviteter inkluderar handel, marknadsföring, garanti och reklam (försäljnings- och reklamlitteratur måste godkännas av en rektor före användning). Personer som är involverade i investeringsbanker kan också vara skyldiga att vara registrerade rektorer. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), liksom andra tillsynsorgan, kräver att individer ska klara examensserien 24 (ovanpå de vanliga tentamen som krävs för mäklare-återförsäljare, som serien 7) innan de kan bli en registrerad rektor. De som vill vara registrerade optioner (ROP) måste godkänna FINRA-examen 4.
Registrerade huvudansvar
De privilegier som utvidgas till registrerade rektorer har ett betydande ansvar, även till det rättsliga ansvaret vid misstag och felaktigheter. Några av de extra ansvarsområdena inkluderar snabba och exakta ansökningar hos statliga och federala myndigheter, samt självreglerande organisationer (SRO), upprätthållande av minimikapital för deras företag eller filial, betala behandlingsavgifter och se till att anställdas licenser är lämpliga och nuvarande.
Registrerad rektor: serien 24
Som noterat krävs att godkänd FINRA: s serie 24-examen, även känd som General Securities Principal Qualification Examen (GP), är en registrerad rektor. Examen består av 160 frågor (varav 10 är oskårade och slumpmässigt placerade under hela provet) och kandidater ges 3 timmar och 45 minuter för att genomföra det. En poäng på 70% krävs för att klara. Examen omfattar fem huvudjobbfunktioner:
- Funktion 1: Övervakning av registrering av mäklare-återförsäljare och personalhanteringsverksamhet (9 frågor) Funktion 2: Övervakning av allmän mäklare-återförsäljaraktiviteter (45 frågor) Funktion 3: Övervakning av detaljhandels- och institutionella kundrelaterade aktiviteter (32 frågor) Funktion 4: Övervakning av handel och marknadsföringsaktiviteter (32 frågor) Funktion 5: Övervakning av investeringsbank och forskning (32 frågor)
Registrerade huvudkandidater måste klara en av följande examiner för att gå i serie 24: serie 7; Serie 17; Serie 37; Serie 38; Serie 57; Serie 62; Serie 79; Serie 82. (När det gäller Serie 57 kommer kandidaten att få Trader Principal (TP) -beteckningen i stället för General Principal vid godkännande av Series 24).
