Vad är divisionen för förvaltningsförvaltning
Division of Investment Management är en filial av US Securities and Exchange Commission (SEC) som övervakar investeringsfonder, professionella fondförvaltare, värdepappersanalytiker och investeringsrådgivare.
Breaking Down Division of Investment Management
Division Investment Management agerar under myndighet av federala värdepapperslagar som Investment Company Act från 1940 och Investment Advisers Act från 1940. En huvudsaklig oro för divisionen är att skydda detaljhandelsinvesterare från bedrägerier och missbruk från investeringsindustrin. Som sådan övervakar divisionen registrering, avslöjande och reklam för fonder, börshandlade fonder, variabla försäkringsprodukter och investeringsrådgivare. En sekundär oro är att hjälpa branschfolk eftersom de försöker följa ibland komplexa och svårigheter.
Avdelningen för förvaltningsförvaltningen reglerade holdingföretag för allmännyttiga tjänster under tillsyn av tills lagen upphävdes genom antagandet av energipolitiken från 2005, varefter överfördes mer nyttoförordningar till Federal Energy Regulatory Commission (FERC).
Kontor för avdelningen för investeringsförvaltning
Fyra huvudkontor utför divisionens fyrsträckta uppdrag av vägledning, avslöjande, regelverk och analys.
Chief Counsel's Office (CCO) tolkar främst federala värdepapperslagar som är relevanta för investeringshanteringsbranschen. Den ger ut tolkningsbrev och granskar undantagsförfrågningar från investeringsföretag. CCO ger också individualiserade tolkande råd till investerare som vill verka inom ramen för den federala lagen. Klagomål om potentiella kränkningar av federala värdepapperslagar eller divisionspolicyer passerar genom CCO.
Upplysnings- och redovisningsbyrån (DRAO) granskar ansökningar om investerings- och rörliga försäkringar såsom registreringsanmälningar, finansiella rapporter och fullmaktsanmälningar. DRAO: s samarbetar mer direkt med investeringsföretag och rådgivare för att följa upplysningar och redovisningsprinciper i federala värdepapperslagar. Under 2018 publicerade DRAO en ny webbplats som håller alla referensreferenser och nödvändiga former på ett ställe för att förenkla processen för både investeringsbolag och detaljhandelsinvesterare. Sidor på sajten inkluderar fondöverföring på ett ögonkast, redovisnings- och informationsinformation (ADI) och referensmaterial för avslöjande.
Rulemaking Office överväger nya och ändrade regler och former relaterade till federala värdepapperslagar och för SEC: s vägnar. Kontoret ansvarar för att förbereda kongressens vittnesmål och underlätta kongressundersökningar när behovet uppstår.
Analytics-kontoret övervakar förändringar i investeringshanteringsbranschen, vilket ger divisionen investeringar aktuella, exakta uppgifter för att basera sina åtgärder. Analytics-kontoret gör sina riskanalyser och prognoser offentligt tillgängliga.
