Vad är blockerad period?
Blockerad period avser en tidsperiod där en investerares värdepapper förhindras åtkomst. En blockerad period kan införas om en investerare har använt säkerhet som säkerhet, eftersom det hindrar investeraren från att använda samma säkerhet som säkerhet eller från att sälja säkerheten. Det kan också hänvisa till en tidsperiod där en investerare inte kan komma åt kontofonder.
Förståelse av blockerad period
Blockerade perioder anger perioder där en investerare inte kan få tillgång till sina tillgångar. Förmedling och finansiella institut kan placera ett värdepapper på ett investerares konto av flera skäl. Skälen inkluderar att investeraren märks som en dagshandlare med ett marginalkonto eller att investeraren använder säkerhet som säkerhet i en handel.
Investerare som handlar ofta kan betraktas som dagshandlare av Securities and Exchange Commission (SEC). Denna etikett kan medföra krav på hur mycket pengar som måste finnas tillgängligt på investerarens konto vid en viss tidpunkt. En mönsterdaghandelsetikett ges om en investerare köper eller säljer aktier samtidigt som man kortsluter aktien med ett marginalkonto mer än ett definierat antal gånger under en vecka.
Förmedling kan krävas för att blockera ett konto under en period om kontoinnehavaren köper eller delar aktier utan att ha tillräckligt med kapital för att genomföra handeln, kallad freeriding. Den specifika förordningen som reglerar detta kallas Förordning T och avser specifikt kontantkonton.
Ett exempel på en blockerad period
Om en investerare med ett kontantkonto försöker köpa aktier med fonder som ännu inte har avvecklats från en tidigare handel, kan mäklarföretagets efterlevnads- och handelsövervakningsavdelning utfärda en blockerad period. Den blockerade perioden varar nittio dagar. Under denna tid kan investeraren göra inköp, men endast med helt avvecklade medel. Investerare kan undvika denna typ av blockerad period genom att handla på marginal, även om marginalkonton är underkastade andra regler om minimibalanser.
